Sērija 9/10
Sērija 9/10 attiecas uz divdaļīgu vērtspapīru eksāmenu un licenci, kas turētājam dod tiesības uzraudzīt pārdošanas darbības vispārējā uz vērtspapīriem orientētā filiālē. Pirms Sesijas 9/10 eksāmena kārtošanas, kas pazīstams arī kā Vispārējā vērtspapīru pārdošanas uzraudzītāja kvalifikācijas eksāmens, kandidātam jābūt 7. sērijas licencei.
Breaking Down Series 9/10
Sērija 9/10 aptver tādas tēmas kā opciju uzraudzība un vispārējā vērtspapīru pārdošana un tirdzniecības prakse primārajos un sekundārajos tirgos. Sērijas 9/10 eksāmenus pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un agrāk tie bija zināmi kā 8. sērijas eksāmens. Kā norāda nosaukums, eksāmens ir sadalīts divās daļās; 9. sērija ir īsāka un aptver opciju pārdošanu un tirdzniecību, kā arī regulēšanu un administrēšanu. 10. sērija atspoguļo dziļāku niršanu līdzīgā, bet plašākā tēmu un prasību klāstā.
9/10. Sērija Atļautās aktivitātes
Sērija 9/10 ir paredzēta ieguldītāju sabiedrības aizsardzībai, novērtējot vērtspapīru pārdošanas vispārējo uzraudzītāju kompetenci un nodrošinot viņu kompetenci šādās jomās:
Korporatīvo vērtspapīru pārdošana; Tiesības; Orderi; Slēgti fondi; Naudas tirgus fondi; REIT; Ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri; Hipotēku nodrošināti vērtspapīri (korporatīvi); Kapitāla iespējas; Iespējas (korporatīvajiem) nodrošinātajiem vērtspapīriem; Kopfondu; Mainīgas ikgadējās izmaksas un mainīgā dzīvības apdrošināšana; Valdības vērtspapīri; Valsts vērtspapīru repo un uzkrāšanas sertifikāti; Tiešās dalības programmas.
9. un 10. sērija
9/10. Sērijas kandidātiem jābūt reģistrētiem FINRA dalībniekfirmā vai citā pašregulējošā organizācijā, un viņiem jau jābūt izturējušiem 7. sērijas Vispārējā vērtspapīru pārstāvja pārbaudi.
9. un 10. sērijas testa saturs
9. un 10. sērijas eksāmenu veido 215 jautājumi ar atbilžu variantiem četrās galvenajās satura jomās, 60 jautājumi 9. sērijai un 145 jautājumi par 10. sēriju. Šajā kopsummā ietilpst 15 neparedzēti jautājumi, kas izlases veidā izvietoti katrā daļā (pieci 9. sērijā). un 10. sērijā). Kandidātiem tiek atvēlētas 90 minūtes, lai pabeigtu 9. sēriju, un četras stundas, lai pabeigtu 10. sēriju. Par uzminēšanu nav soda, tāpēc kandidātiem jācenšas atbildēt uz katru jautājumu. Pārbaude tiek veikta, izmantojot datoru, un ir jānokārto 70%. Lai uzzinātu vairāk par eksāmenu, skatiet FINRA satura izklāstu sērijai 9/10.
Jautājumi tiek bieži mainīti vai atjaunināti, pamatojoties uz jaunu noteikumu un grozījumu ieviešanu. Zemāk ir norādītas darba funkcijas, kas paredzētas eksāmenu pārbaudījumiem, kā arī iegūto jautājumu skaits, kas attiecas uz šo funkciju:
10. sērija (1. daļa):
- 1. funkcija: Asociēto personu un personāla vadības darbību uzraudzība (28 jautājumi)
- 2. funkcija: uzraudzīt klientu kontu atvēršanu un uzturēšanu (49 jautājumi)
- 3. funkcija: pārraudzīt pārdošanas praksi un vispārējās tirdzniecības aktivitātes (52 jautājumi)
- 4. funkcija: pārraudzīt saziņu ar sabiedrību
9. sērija (2. daļa):
- 1. funkcija: uzraudzīt klientu iespēju kontu atvēršanu un uzturēšanu (18 jautājumi)
- 2. funkcija: Pārraudzīt pārdošanas praksi un vispārējās opciju tirdzniecības aktivitātes (19 jautājumi)
- 3. funkcija: pārraudzīt iespēju komunikāciju (5 jautājumi)
- 4. funkcija: saistīto personu un personāla vadības darbību uzraudzība (13 jautājumi)
9. un 10. sērijas eksāmenu paraugu jautājumi
Zemāk ir paraugi, ko FINRA ir sniegusi par jautājumu veidiem / formātiem, un tēma, ar kuru, iespējams, saskarsies sērijas 9/10 pārbaudītājs. Pareizās atbildes tiek atzīmētas ar zvaigznīti:
1. piemērs : kura no šīm pozīcijām tiek uzskatīta par mazumtirdzniecības komunikāciju?
(A) Elektroniska saziņa, ko katru dienu izplata institucionāliem ieguldītājiem
(B) Sociālo mediju komunikācija ar institucionālajiem investoriem katru dienu
C) rakstisks paziņojums, ko 30 dienu laikā izplata 10 privātiem ieguldītājiem
(D) Rakstiska saziņa, ko 30 dienu laikā izplata vairāk nekā 25 privātiem ieguldītājiem *
2. piemērs : Kvalificētai personai jāpārbauda uzraudzības jurisdikcijas birojs (OSJ) vismaz:
(A) ceturksnī
(B) katru gadu *
(C) Reizi divos gados
(D) Reizi trīs gados
3. piemērs . Kurām no šīm darbībām pamatā esošajā vērtspapīrā netiks koriģētas uzskaitītās kapitāla iespējas?
(A) Akciju sadalījums 2 pret 1
(B) Reversā krājuma sadalījums 1 pret 5
C) Akciju dividendes 5%
(D) Naudas dividendes USD 0, 50 *
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.