7. sērija
7. sērijas eksāmens īpašniekam piešķir atļauju pārdot visu veidu vērtspapīru produktus, izņemot preces un fjūčerus. Formāli pazīstams kā vispārējais vērtspapīru pārstāvju kvalifikācijas eksāmens, 7. sērijas eksāmenu un tā licencēšanu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA).
Biržas mākleriem ir jānokārto 7. sērijas eksāmens, lai iegūtu licenci tirdzniecībai. 7. sērijas eksāmens koncentrējas uz ieguldījumu risku, nodokļiem, pašu kapitālu un parāda instrumentiem; iepakoti vērtspapīri, iespējas, pensionēšanās plāni un mijiedarbība ar klientiem.
2019. gadā FINRA ieviesa ieviešanu 2018. gada 1. oktobrī. Topošie vērtspapīru nozares profesionāļi. Šajā ievada līmeņa eksāmenā tiek vērtētas kandidāta zināšanas par pamata vērtspapīru nozares informāciju, ieskaitot jēdzienus, kas ir pamatelementi darbam šajā nozarē
7. sērijas licences mērķis ir noteikt kompetences līmeni reģistrētam pārstāvim vai biržas māklerim darboties vērtspapīru nozarē. 7. sērijas licence ir būtiska prasība sākuma līmeņa brokerim. Licencēšanas eksāmens aptver plašu finanšu nosacījumu un tēmu klāstu, kā arī vērtspapīru noteikumus.
Taustiņu izņemšana
- 7. sērija ir eksāmens un licence, kas turētājam dod tiesības pārdot visu veidu vērtspapīru produktus, izņemot preces un fjūčerus.
- 7. sērijas eksāmens aptver tēmas par investīciju risku, nodokļiem, kapitāla un parāda instrumentiem, vērtspapīriem, opcijām un pensionēšanās plāniem.
- 7. sērijas licences mērķis ir noteikt kompetences līmeni reģistrētiem vērtspapīru nozares pārstāvjiem.
Kandidāti, kas nokārto 7. sērijas eksāmenu, var tirgoties ar daudziem vērtspapīriem, piemēram, akcijām, kopfondiem, opcijām, pašvaldību vērtspapīriem un mainīgiem līgumiem. 7. sērijas licence neattiecas uz nekustamā īpašuma vai dzīvības apdrošināšanas produktu pārdošanu. Papildus 7. sērijas licences iegūšanai daudzas valstis pieprasa reģistrētajiem pārstāvjiem nokārtot 63. sērijas eksāmenu, ko sauc arī par vienoto vērtspapīru aģenta valsts eksāmenu.
7. sērijas prasības
7. sērijas kandidātiem pirms sēdes uz 7. sēriju ir jākārto Vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmens. Saskaņā ar FINRA teikto, SIE ir ievadlīmeņa eksāmens, kas "novērtē kandidāta zināšanas par pamatinformāciju par vērtspapīru nozari, ieskaitot jēdzienus, kas ir nepieciešami, lai strādātu nozarē, piemēram, produktu veidi un to riski; vērtspapīru nozares tirgu struktūra, regulatīvās aģentūras un to funkcijas; kā arī aizliegtā prakse. " Ja jums ir nepieciešama vairāk informācijas par SIE, FINRA SIE eksāmena satura izklāsts sniedz sīkāku informāciju.
Kandidātiem, kuri vēlas kārtot 7. sērijas eksāmenu, jābūt sponsorētam FINRA dalībfirmai, un FINRA ir citas 7. sērijas atbilstības prasības. Firmai jāiesniedz U4 veidlapa (vienots pieteikums vērtspapīru nozares reģistrācijai) kandidāta reģistrēšanai licencēšanas eksāmenam. FINRA regulē vērtspapīru firmu un reģistrētu brokeru darbību, nodrošinot, ka visi, kas pārdod vērtspapīru produktus, ir kvalificēti un pārbaudīti.
Kandidātiem, kuri vēlas kārtot 7. sērijas eksāmenu, jābūt sponsorētam FINRA dalībfirmai, un FINRA ir citas 7. sērijas atbilstības prasības.
7. sērijas eksāmena struktūra
Kopš 2018. gada 1. oktobra 7. sērijas kandidātiem pirms 7. sērijas sēdes ir jākārto SIE eksāmens, kura struktūra ir šāda:
- Meklē biznesu brokeru tirgotājam no klientiem un potenciālajiem klientiem: 9 jautājumi
- Kontu atvēršana pēc klientu finanšu profila un ieguldījumu mērķu iegūšanas un novērtēšanas: 11 jautājumi
- Sniedz klientiem informāciju par ieguldījumiem, sniedz piemērotus ieteikumus, pārceļ aktīvus un uztur atbilstošus ierakstus: 91 jautājums
- Iegūst un pārbauda klientu pirkšanas un pārdošanas instrukcijas un līgumus; Apstrādā, pabeidz un apstiprina darījumus: 14 jautājumi
7. sērijas eksāmenā ir 125 jautājumi ar atbilžu variantiem, tas ilgst 225 minūtes un maksā 245 USD. Rezultāts ir 72%.
Pirms 2018. gada 1. oktobra 7. sērijas eksāmenā bija iekļauti 250 jautājumi, kas aptvēra piecas galvenās darba funkcijas. Eksāmena ilgums bija sešas stundas, tam nebija priekšnoteikumu un tas maksāja 305 USD. Bija nepieciešams 72% rezultāts.
FINRA nesniedz kandidātiem fizisku sertifikātu kā eksāmena kārtošanas pierādījumu. Pašreizējiem vai potenciālajiem darba devējiem, kuri vēlas apskatīt pabeigšanas pierādījumus, ir jāpiekļūst šai informācijai caur FINRA Centrālo reģistrācijas depozitāriju (CRD).
7. sērijas eksāmena kārtošana ir priekšnoteikums daudzām citām vērtspapīru licencēm, piemēram, 24. sērijai, kas kandidātam ļauj uzraudzīt un vadīt filiāles darbības.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.