Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA)
Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA) ir vērtspapīru regulatoru organizācija, kuras mērķis ir aizsargāt investorus no krāpšanas. Tā dibināta 1919. gadā Kanzasā, tās dalība 67 vērtspapīru administratoros no visas Ziemeļamerikas darbojas, lai aizsargātu investīciju konsultāciju vai vērtspapīru klientus kā daļu no papildu regulatīvās sistēmas, kas darbojas federālā, pavalsts / provinces un nozares līmenī.
Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācijas (NASAA) darbības pārtraukšana
NASAA mērķis ir palīdzēt investoriem identificēt krāpšanu un izvairīties no tā, izglītojot sabiedrību, izmeklējot valsts un provinču likumu pārkāpumus un iesniedzot izpildes darbības. Tās locekļus veido regulatori, kurus var iecelt, pieņemt darbā uz karjeru orientētos amatos vai pakļautībā savu valstu ģenerālprokuroriem. Viņi ir "atbildīgi par vērtspapīru firmu un investīciju profesionāļu licencēšanu, piemēram, brokeru tirgotājiem un investīciju konsultantiem, noteiktu vērtspapīru piedāvājumu reģistrēšanu, mazu uzņēmumu finanšu piedāvājumu pārskatīšanu, filiāļu pārdošanas prakses un grāmatvedības uzskaites revīziju, investoru izglītības veicināšanu, un pats svarīgākais, īstenojot valsts vērtspapīru likumus, "saskaņā ar NASAA. Papildus investoru aizsardzībai daži valsts regulatori var palīdzēt mazajiem uzņēmumiem piesaistīt naudu un ievērot likumus par vērtspapīriem. Daži regulatori var strādāt departamentā, kas arī regulē apdrošināšanu vai banku darbību. NASAA dalību veido vērtspapīru regulatori no visiem 50 ASV štatiem, Kolumbijas apgabala, Puertoriko, ASV Virdžīnu salām, Kanādas un Meksikas.
NASAA tīmekļa vietnē ir atrodami dažādi investoru un profesionālie resursi, tostarp krāpšanas centrs, kurā uzskaitīti labākie investoru slazdi, krāpšanas apzināšanās viktorīna, krāpšanas sarkanie karodziņi, kā sazināties ar vietējo vērtspapīru regulatoru un kā izmeklēt brokeri vai investīciju konsultantu.
Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija: galvenās aktivitātes
NASAA biedri strādā valdībā, lai aizsargātu investorus un nodrošinātu vērtspapīru nozares integritāti šādos veidos:
- Biržas mākleru, investīciju konsultantu firmu (kuras pārvalda aktīvus mazāk nekā 100 miljonus USD) un vērtspapīru firmu licencēšana, kas veic uzņēmējdarbību štatā.
- Dažu vērtspapīru reģistrēšana, kas tiek piedāvāti valstu ieguldītājiem.
- Investoru sūdzību un iespējamo investīciju krāpšanas gadījumu izmeklēšana
- Likumu par valsts vērtspapīriem izpilde, uzliekot naudas sodu, soda sankcijas, nodrošinot atlīdzināšanu investoriem, kriminālvajāšanu pret balto apkaklīšu noziedzniekiem un uzliekot juridiski saistošus rīcības līdzekļus, kas paredzēti konkrētu problēmu novēršanai.
- Starpniecības un ieguldījumu konsultantu firmu pārbaude, lai nodrošinātu atbilstību vērtspapīru likumiem un precīzu klientu kontu uzskaiti.
- Pārskatot noteiktus piedāvājumus, kas nav atbrīvoti no valsts likumiem.
- Investoru izglītošana par viņu tiesībām un tādu rīku un zināšanu nodrošināšana, kas nepieciešami, lai pieņemtu apzinātus finanšu lēmumus.
- Stingru, saprātīgu un konsekventu valsts vērtspapīru likumu un noteikumu pieņemšanas atbalstīšana.
NASAA administrē arī 63., 65. un 66. sērijas eksāmenu, kas piešķir licences finanšu profesionāļiem kā aģentiem. Lielākajā daļā štatu 63. sērija ir prasība vērtspapīru aģentiem.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.