Pārsūtīšanas procedūras

Pārsūtīšanas procedūru definīcija

Nodošanas procedūras ir līdzeklis, ar kuru īpašumtiesības uz akciju (vai citu vērtspapīru) pāriet no vienas puses uz otru. Šo procesu veic pārvedumu aģents, kurš veic detalizētu, dokumentētu darbību sēriju, ko pārvalda vērtspapīru un biržas komisija (SEC), lai nodrošinātu darījuma pabeigšanu. Pārdošanas procedūras tiek izmantotas vienmēr, kad pircējs un pārdevējs veic darījumus savā starpā (aktīvs tiek nodots no pārdevēja turētāja pircēja) vai kad aktīva īpašnieks maina brokeru firmas vai pārskaita aktīvus starp vienu vai vairākiem starpniecības kontiem, kurus viņš / viņa kontrole.

Konta pārsūtīšanas procedūras laikā vienlaikus notiek daudzi notikumi. Pat izmantojot mūsdienu modernās tehnoloģijas, veiksmīga konta pārsūtīšana no viena klienta konta uz citu var aizņemt nedēļu, lai gan vislabāk ir plānot iespējamo kavēšanos. Amerikas Savienotajās Valstīs tiek regulēts, ka norēķini notiek T + 3 tirdzniecības dienās.

PĀRVIETOŠANĀS PĀRVIETOŠANAS procedūras

FINRA, Amerikas Savienoto Valstu finanšu regulators, sniedz šādu informāciju par pārsūtīšanas procedūrām: Lielākā daļa brokeru kontos esošo aktīvu mūsdienās tiek pārskaitīti starp brokeru tirgotājiem, izmantojot automatizētu elektronisko procesu. Nacionālā vērtspapīru klīringa korporācija (NSCC) pārvalda automatizēto klientu konta pārsūtīšanas pakalpojumu (ACATS), lai atvieglotu klienta konta pārsūtīšanu no viena brokera-tirgotāja uz otru. Pārvedumi, kas saistīti ar visizplatītākajām aktīvu klasēm, tas ir, skaidru naudu, akcijām, iekšzemes uzņēmumu emitētām korporatīvajām obligācijām un biržā kotētajām opcijām, ir viegli nododami caur ACATS.

ACATS darbojas kā pārsūtīšanas aģents, kurš reģistrē akciju daļas īpašnieka personisko informāciju. Kad mainās akciju īpašumtiesības, īpašumtiesību nodošanas aģents anulē pārdevēja akciju sertifikātu (vai tā elektronisko ierakstu) un pircējam sagatavo jaunu akciju sertifikātu. Lai arī kontu pārsūtīšanas process ir automatizēts, tas ir nedaudz sarežģīts, un to ietekmē noteikti faktori un noteikumi, no kuriem svarīgākie ir apskatīti turpmāk.

Kad saņēmēja firma iegūst tirdzniecības informāciju, tā ACATS ievada noteiktus klienta datus, tostarp vārdu kontā, sociālās apdrošināšanas numuru un konta numuru piegādājošajā uzņēmumā. Neilgi pēc datu ievadīšanas automatizēta funkcija ļauj piegādātājai firmai redzēt, ka ir iesniegts pieprasījums pārskaitīt kontu. Kad klienta konta informācija ir pienācīgi saskaņota un saņēmēja firma nolemj pieņemt kontu, piegādājošajai firmai būs vajadzīgas apmēram trīs dienas, lai pārvietotu aktīvus uz jauno firmu. To sauc par piegādes procesu. Kopumā validācijas process un piegādes process paiet apmēram sešas dienas. Parasti pārskaitījumi, kur piegādātājs nav starpnieks-tirgotājs (piemēram, banka, kopīgais fonds vai krājaizdevu sabiedrība), prasīs vairāk laika. Turklāt kontu pārvedumi, kuriem nepieciešams aizbildnis, piemēram, Individuālais aiziešanas konts (IRA) vai Aizturēšanas konts nepilngadīgam bērnam, var aizņemt papildu laiku.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Automatizēta klienta konta pārsūtīšanas pakalpojuma (ACATS) definīcija Automātiskais klienta konta pārskaitīšanas pakalpojums (ACATS) pārvieto vērtspapīrus no viena brokera uz otru. vairāk Definīcija Pēctirdzniecības apstrāde Pēctirdzniecības apstrāde notiek pēc tirdzniecības pabeigšanas; šajā brīdī pircējs un pārdevējs salīdzina tirdzniecības informāciju, apstiprina darījumu, maina īpašumtiesību ierakstus un organizē vērtspapīru un naudas pārskaitījumu. vairāk Depozīts / izņemšana turētājbankā (DWAC) Definīcija Depozīts / izņemšana turētājbankā (DWAC) ir automatizēta vērtspapīru depozītu un izņemšanas sistēma depozitārija trasta sabiedrībā (DTC). vairāk Klīrings Definīcija Klīrings ir tad, kad organizācija darbojas kā starpnieks, lai saskaņotu pasūtījumus un līdzekļus starp darījuma pusēm. vairāk Ievads nacionālajā vērtspapīru klīringa korporācijā (NSCC) Nacionālā vērtspapīru klīringa korporācija ir Depozitārija trasta un klīringa korporācijas (DTCC) meitasuzņēmums, kas sniedz centralizētus klīringa, riska pārvaldības, informācijas un norēķinu pakalpojumus finanšu nozarei. vairāk mijieskaita mākleris Tīrvērtes mākleris ir biržas loceklis, kas darbojas kā saikne starp investoru un mijieskaita sabiedrību. Tīrvērtes brokeris palīdz nodrošināt, ka tirdzniecība tiek norēķināta atbilstoši un darījums ir veiksmīgs. vairāk partneru saišu