3. sērija
3. sērija ir eksāmens, kas pazīstams arī kā National Commodities Futures Examination, kuru Nacionālās nākotnes asociācijas (NFA) vārdā pārvalda Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA). Kandidātiem, kas nokārto eksāmenu, ir tiesības reģistrēties NFA un pārdot preču nākotnes līgumus un preču nākotnes līgumu opcijas. 3. sērija ir viens no daudziem eksāmeniem ieguldījumu profesionāļiem, kurus pārvalda FINRA, ieskaitot 7. sēriju - vispārīgo vērtspapīru pārstāvju eksāmenu, kas ir nepieciešams brokeriem, kuri vēlas pārdot korporatīvos, valdības vai cita veida vērtspapīrus.
Taustiņu izņemšana
- 3. sērija ir eksāmens, kuru administrē Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) Nacionālās nākotnes līgumu asociācijas (NFA) vārdā, kas ir ASV atvasināto finanšu instrumentu tirgus pašregulējoša organizācija.
- Kandidāti, kas nokārto 3. sērijas eksāmenu, var reģistrēties NFA, lai pārdotu preču nākotnes līgumus un preču nākotnes līgumu opcijas.
- Kā alternatīva 3. sērijai ir arī vairāki citi eksāmeni, kurus indivīdi var kārtot, lai iegūtu tiesības strādāt preču un fjūčeru tirgos.
Kā darbojas 3. sērija
3. sērijas eksāmens aptver tēmas, kas jāzina preču brokeriem, piemēram, iespējas līgumiem, nākotnes līgumiem, riska ierobežošanai un maržām, kā arī tirgus un normatīvajiem noteikumiem. Eksāmenu veido 120 jautājumi ar atbilžu variantiem divās daļās, un kandidātiem ir divas stundas un 30 minūtes tā izpildei. Atšķirībā no 7. sērijas eksāmena, kandidāti, lai kārtotu 3. sēriju, nav jāsponsorē firmai.
Kandidātiem ir jāiegūst vismaz 70% punktu skaits katrā daļā, lai nokārtotu eksāmenu. Tie, kas nav nokārtojuši, var kārtot eksāmenu vēlreiz, kaut arī uz viņiem var būt jāgaida. Eksāmens maksā 130 USD.
Ikvienam, kurš vēlas pārdot preču nākotnes līgumus, parasti jāiziet 3. sērijas eksāmens.
NFA, kas ir ASV atvasināto finanšu instrumentu tirgus pašregulējoša organizācija, pieprasa ikvienu, kurš “piesakās NFA dalībai kā nākotnes darījumu tirgotājs (FCM), ārvalstu valūtas mazumtirdzniecības tirgotājs (RFED), ieviešot brokeri (IB), preču apvienošanas operatoru ( CPO) vai preču tirdzniecības konsultantu (CTA), piesaistīto darījumu tirgotāju (LTM) vai kā šo personu saistītu personu (AP), lai izpildītu prasmes prasības. "
Vairumā gadījumu personām, kuras vēlas iegūt NFA dalību vai reģistrēties kā saistītām personām, divu gadu laikā pirms pieteikšanās jāiziet 3. sērijas eksāmens. Tas ir, ja vien:
- Pašlaik šī persona ir reģistrēta kā grīdas mākleris; vai
- Persona ir izturējusi 3. sēriju vairāk nekā divus gadus pirms pieteikuma iesniegšanas, un kopš šī datuma vairāk nekā divus gadus nav pastāvīgas reģistrācijas atšķirības kā AP vai FB vai FCM, IB, CPO, CTA vai LTM, kas ir NFA biedrs. .
Lai pieteiktos uz visiem nākotnes nozares eksāmeniem, pretendentam jāpiesakās tiešsaistē FINRA vietnē. Parasti FINRA tieši paziņo NFA, ka persona ir nokārtojusi kādu no nākotnes darījumu eksāmeniem. Tomēr dažos gadījumos NFA var pieprasīt, lai kandidāti iesniedz pierādījumus, ka viņi izturējuši.
Alternatīvas 3. sērijai
Neatkarīgi no 3. sērijas, indivīdi var būt tiesīgi kārtot citus eksāmenus un izmantot citas reģistrācijas iespējas, pamatojoties uz viņu reģistrācijas statusu un viņu veiktās uzņēmējdarbības raksturu. Tie ietver:
- Fjūčeru pārvaldīto fondu pārbaude (31. sērija)
- Ierobežotu nākotnes līgumu pārbaudes noteikumi (32. sērija)
Citi sertifikācijas eksāmeni, kas saistīti ar 3. sēriju, ir 30. sērija (NFA filiāles vadītāja pārbaude) un 34. sērija (mazumtirdzniecības Forex eksāmens).
3. sērija netiek uzskatīta par priekšnoteikumu vai pamatnoteikumu nevienam no šiem pārējiem eksāmeniem.
Lai iegūtu papildinformāciju par 3. sērijas un citiem nākotnes nozares eksāmeniem, apmeklējiet NFA lapu Prasmju prasmes. Lai iegūtu papildinformāciju par testa kārtošanu, apmeklējiet FINRA lapu Kvalifikācijas eksāmena dienā.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.