Vienotais vērtspapīru likums
Vienotais vērtspapīru likums ir parauglikums, kas izveidots kā sākumpunkts valsts līmeņa vērtspapīru regulēšanai. Vienotā vērtspapīru likuma mērķis ir cīnīties pret krāpšanu ar vērtspapīriem valsts līmenī un palīdzēt Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) izpildes un regulēšanas jomā.
Izskaidrots Vienotais vērtspapīru likums
Tā kā ne visas investīcijas tiek segtas federāli un ne visi investīciju tirgotāji ir reģistrēti federālā līmenī, SEC nevar aizsargāt visus ieguldītājus un veikt visus drošības pārkāpumus. Tas radīja nepieciešamību pēc valsts līmeņa noteikumiem, piemēram, Vienotā vērtspapīru likuma, lai turpinātu aizsargāt investorus. Katrai valstij ir savi drošības likumi, kurus sarunvalodā dēvē par “zilo debesu likumiem”.
Kā tiek piemērots Vienotais vērtspapīru likums
Vienotais vērtspapīru likums ir ietvars, ar kuru valstis vadās, izstrādājot savus vērtspapīru tiesību aktus. Akts tika izstrādāts, izmantojot virkni grozījumu, ņemot vērā, ka iepriekšējie noteikumi nebija konsekventi pieņemti visā valstī. Dažas jurisdikcijas nepieņēma katru likumu par vērtspapīriem, ko ieviesa Vienoto likumu komisāri. Ar turpmāku iepriekšējo noteikumu pārskatīšanu un aizstāšanu Vienotais vērtspapīru likums nodrošināja lielāku vienlīdzību vērtspapīru aizsardzības federālajā un štatā.
Viens no jautājumiem, kas saistīti ar divu dažādu valdības līmeņu vērtspapīru regulēšanu, ir dublēšanās potenciāls. Vienotajā vērtspapīru likumā ir aprakstīta valsts un federālo regulatoru pilnvaras un loma cīņā pret krāpšanu ar vērtspapīriem. Piemēram, vietējā līmenī daudzas krāpnieciskas darbības notiek ar piramīdu shēmām un citām izkrāpšanām. Tas nozīmē, ka šādu noziegumu novēršanai ir nepieciešama izpilde, izmantojot valsts likumus.
Likums nodrošina lielāku struktūru un konsekvenci izpildiestādēs visās valstīs, kā arī sadarbībā ar federālo iestādi saistībā ar kriminālvajāšanu par krāpšanu ar vērtspapīriem.
Vērtspapīru noteikumu mērķis gan valsts, gan federālā līmenī ir novērst krāpniecisku vērtspapīru pārdošanu ieguldītājiem. Normatīvie centieni izriet no trim galvenajiem elementiem. Sākotnējiem publiskajiem piedāvājumiem ir nepieciešama reģistrācija. Jāreģistrējas arī tiem, kas veic darījumus ar vērtspapīriem, jo īpaši ieguldījumu konsultantiem, brokeru tirgotājiem un viņu pārstāvjiem un aģentiem. Lai aizliegtu un novērstu krāpšanos ar vērtspapīriem, regulatīvajām aģentūrām jābūt arī izpildes pilnvarām, lai risinātu šādas darbības. Tas nozīmē, ka tiek piešķirta spēja pieņemt noteikumus un noteikumus par vērtspapīru darījumiem, kā arī spēja saukt pie kriminālatbildības par krimināliem un civiliem pārkāpumiem.
Vienotais vērtspapīru likums kalpo kā struktūra, kas ietver valsts līmeņa pilnvaras rīkoties šajos jautājumos.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.