FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck ir bezmaksas tiešsaistes rīks, kas palīdz indivīdiem izpētīt brokeri, brokeru firmas, investīciju konsultantu firmas un konsultantus. Apmeklējot BrokerCheck, investori var redzēt daudzveidīgu informāciju, kas var būt noderīga, izvēloties un pārbaudot atsevišķu finanšu konsultāciju sniedzēju vai brokeru / brokeru firmu, piemēram, aprakstus, piedāvātos pakalpojumus, pilnvaras, sankcijas, reģistrāciju un citu. BrokerCheck piedāvā un pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), kas ir lielākā nevalstisko vērtspapīru firmu regulatore Amerikas Savienotajās Valstīs. BrokerCheck pieejamie dati un informācija galvenokārt nāk no diviem avotiem: Centrālais reģistrācijas depozitārijs (CRD), vērtspapīru nozares tiešsaistes reģistrācijas un licencēšanas datu bāze, sniedz brokeru un brokeru informāciju, savukārt informācija par investīciju konsultantu firmām un pārstāvjiem nāk no vērtspapīriem un Biržas komisijas Investīciju konsultantu reģistrācijas depozitārija (IARD) datu bāze.
FINRA BrokerCheck sadalīšana
Ņemot vērā datu avotu plašumu, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) satur informāciju par aptuveni 700 000 brokeru / brokeru un konsultantu / konsultantu firmu, kā arī tūkstošiem iepriekš reģistrētu. FINRA BrokerCheck ir arī skaidrojošs rīks, kas parāda, kā pareizi izmantot un pārvaldīt sniegto informāciju. Izmantojot FINRA BrokerCheck, ieguldītājs var atrast firmas vēsturi, uzzināt par visām nekontrolēm un atrast un identificēt investoru iecienītās izvēles.
FINRA BrokerCheck: pieejamā informācija
Brokeriem, kuri šobrīd ir reģistrēti nacionālajā vērtspapīru biržā FINRA vai kuri ir reģistrēti kādreiz pēdējo 10 gadu laikā, FINRA BrokerCheck nodrošina:
- Brokera pārskata kopsavilkums un viņu akreditācijas dati
- Starpnieka kvalifikācija, piemēram, pašreizējā reģistrācija vai licences, ieskaitot nokārtotos eksāmenus
- Reģistrācijas un nodarbinātības vēsture, kurā iekļauts vērtspapīru firmu saraksts, kurā brokeris ir reģistrēts vai iepriekš tika reģistrēts, kā arī nodarbinātības vēsture 10 gadu laikā (gan nozarē, gan ārpus tās).
- Informācijas atklāšana par kriminālām, normatīvām, civiltiesiskām vai klientu sūdzībām
BrokerCheck brokeru sabiedrībām nodrošina:
- Pārskata kopsavilkums par firmu un tās fona
- Firmas profils, kas apraksta firmas izcelsmi, vadību un to, kam tas pieder
- Stingra pārņemšanas, apvienošanās vai nosaukuma maiņas vēsture
- Uzņēmējdarbības sadaļa, kurā ietilpst tās licences un reģistrācija, kāda veida uzņēmējdarbību tā veic, un cita informācija par darbību
- Informācijas atklāšanas sadaļa, kurā ir informācija par šķīrējtiesas lēmumiem, disciplināriem notikumiem un finanšu lietām (gan pagātni, gan vēl neizlemtām).
BrokerCheck nesatur informāciju, kas nav tikusi atklāta CRD sistēmā, kā arī personisku vai konfidenciālu informāciju (sociālās apdrošināšanas numurus vai dzīvesvietas adreses), kā arī apmierinātus spriedumus vai apgrūtinājumus. Papildinformāciju skatiet FINRA BrokerCheck informatīvajā lapā un FAQ.
FiINRA BrokerCheck citi resursi
Papildus BrokerCheck personām, kuras apsver iespēju noalgot brokeru vai investīciju konsultantu, būtu jāmeklē viņu valsts vērtspapīru regulatoru resursi, kas arī pārrauga un, iespējams, pieprasa brokeru vai konsultantu reģistrāciju. FINRA nodrošina arī divas papildu papildu datu bāzes: FINRA Arbitration Awards Online un FINRA Disciplinary Actions Online.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.