Federālais padomdevējs
Federālais konsultētais konsultants ir ieguldījumu konsultants Amerikas Savienotajās Valstīs, kurš pārvalda vairāk nekā USD 30 miljonus aktīvu citiem ieguldītājiem vai sniedz pakalpojumus 30 vai vairāk štatos. Federālajiem apdrošinātajiem konsultantiem jāreģistrējas un katru gadu jāiesniedz ASV Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC). Turklāt federālajiem konsultantiem jāatbilst īpašiem noteikumiem, ko izstrādājušas atsevišķas štati.
Federālo konsultantu dēvē arī par federālo investīciju konsultantu, federālo konsultantu vai SEC reģistrēto ieguldījumu konsultantu.
PĀRDOŠANĀS LEJĀS Federālais konsultants
Federālajiem konsultētajiem konsultantiem ir jāiesniedz paziņojums valstij, kurā viņi plāno veikt investīciju konsultantu biznesu. Valsts segtais ieguldījumu konsultants ir ieguldījumu konsultāciju uzņēmums, kura pārvaldīšanā esošie aktīvi ir zemāki par federālo slieksni. Valstis pieprasa federālajiem konsultantiem iesniegt paziņojumu, ja firmai ir seši vai vairāk klienti, kas ir šīs valsts rezidenti, vai ja firmai šajā valstī ir uzņēmējdarbības vieta.
Investīciju konsultantu uzraudzības koordinācijas likums, kas stājās spēkā 1997. gada 8. jūlijā, tika izveidots, lai pārdalītu federālos un štatu investīciju konsultantu noteikumus. Akts bija paredzēts, lai valstis būtu atbildīgas par mazākiem konsultantiem, bet SEC - par lielākiem padomdevējiem.
Kā tiek regulēti federālie konsultanti
Saskaņā ar Investīciju konsultantu uzraudzības koordinācijas likumu slieksnis federālajiem konsultantiem tika paaugstināts no USD 25 miljoniem līdz USD 30 miljoniem pārvaldītajiem aktīviem. Kad likums stājās spēkā, konsultantiem, kuru pārvaldībā esošie aktīvi bija no 25 līdz 30 miljoniem ASV dolāru un kuri bija reģistrēti vai kuriem bija jāreģistrējas savās mītnes valstīs, tika dota iespēja palikt reģistrētiem SEC.
Likumdošana prasīja, lai padomdevēji, kuri Kolorādo, Aiovu, Ohaio vai Vaiomingu uzskatīja par savu mītnes zemi, tiktu reģistrēti SEC. Tas notika tāpēc, ka šajās valstīs trūka statūtu, kas reglamentētu padomdevējus. Citos ASV štatos un teritorijās jau bija ieviesta politika padomdevēju regulēšanai, kuri atradās viņu jurisdikcijā.
Reģistrēto ieguldījumu sabiedrību konsultantiem ir jāreģistrējas SEC, neatkarīgi no to aktīvu skaita, ko viņi individuāli pārvalda. Reģistrētas ieguldījumu sabiedrības ir sabiedrības, kas galvenokārt nodarbojas ar vērtspapīru ieguldīšanu vai tirdzniecību. Tas ietver, piemēram, kopieguldījumu fondus.
Vairāki izņēmumi no SEC reģistrācijas prasības investīciju konsultantiem tika iekļauti Investīciju konsultantu uzraudzības koordinācijas likumā. To skaitā bija konsultanti, kuriem bija tikai valsts klientu loks un kuri nesniedza konsultācijas vērtspapīros, ko tirgo valstu biržās
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.