Izpildes dalīšana

Kāda ir izpildes nodaļa

Izpildes nodaļa ir ASV Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) filiāle, kuras pienākums ir vākt pierādījumus par iespējamiem vērtspapīru likuma pārkāpumiem un vajadzības gadījumā ieteikt kriminālvajāšanu. Tas tika izveidots 1972. gadā, un tas sadarbojas ar citām SEC nodaļām un Komisijas birojiem, lai izmeklētu vērtspapīru likumu un normatīvos pārkāpumus un rīkotos pret pārkāpējiem.

LĪDZEKĻU PĀRBAUDE Izpildes nodaļa

Izpildes nodaļa nedaudz līdzinās policijas spēkiem SEC. Tā kā SEC galvenais mērķis ir vērtspapīru tiesībaizsardzība, šī nodaļa ir galvenā, lai izpildītu tās pilnvaras. Saskaņā ar SEC tīmekļa vietni, parastie vērtspapīru likuma pārkāpumi ietver manipulācijas ar tirgus cenām, klienta fonda vai vērtspapīru nozagšanu, iekšējās informācijas tirdzniecību, brokeru tirgotāju atbildības godīgu izturēšanos pret klientiem un būtisku ar vērtspapīriem saistītu faktu sagrozīšanu vai izlaidumu.

Kā izpildes nodaļa veic izmeklēšanu

Iespējamo pārkāpumu pierādījumi tiek vākti, veicot tirgus uzraudzības darbības, ieguldītāju sūdzības, citas vērtspapīru tirgus sadales un citus vērtspapīru nozares avotus. SEC var lūgt aizdomās turētos pārkāpējus brīvprātīgi nodot attiecīgos dokumentus un sniegt brīvprātīgas liecības par iespējamiem pārkāpumiem, taču tā var arī meklēt oficiālu izmeklēšanas kārtību, ļaujot SEC darbiniekiem piespiest iespējamos pārkāpējus un lieciniekus sagatavot dokumentāras liecības un sniegt liecības.

Civilās un administratīvās lietas

Izpildes nodaļa var ierosināt civilprasības pret normatīvo aktu pārkāpējiem ASV rajona tiesā vai administratīvā procesā, kuru vada neatkarīgs administratīvo tiesību tiesnesis (ALJ). Ne SEC, ne Izpildes nodaļai nav patiesas pilnvaras izvirzīt kriminālās apsūdzības iespējamiem pārkāpējiem, taču viņi var ieteikt ierosināt šādas apsūdzības federālajiem vai štata prokuroriem.

SEC var lūgt rīkojumus vai izpildrakstus civilprasībās, kas aizliedz turpmākus normatīvo aktu pārkāpumus. Personai, kura šādi pasūtīta, var tikt piespriests cietumsods vai naudas sods par nicinājumu tiesai, ja tā pārkāpj rīkojumu. SEC var arī lūgt tiesas rīkojumu, lai aizliegtu indivīdam rīkoties kā direktoram vai korporatīvajam darbiniekam.

SEC ir pieejami arī vairāki dažādi administratīvie procesi, ieskaitot rīkojumus pārtraukt un atteikties no tā; reģistrācijas atsaukšana vai apturēšana; nodarbinātības pārtraukšana; vai liegta nodarbinātība. Turklāt Komisija var piespriest civiltiesiskus naudas sodus vai konfiscēt pārkāpējus iegūtus nelikumīgi iegūtus ienākumus. SEC var būt pieejami citi bāri, pamatojoties uz pārkāpēju rīcību, nozari vai asociācijas saitēm.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ir ASV valdības aģentūra, kuru izveidojis Kongress, lai regulētu vērtspapīru tirgus un aizsargātu investorus. vairāk Cieņa pret tiesas definīciju Cieņa pret tiesu ir necieņas izrādīšana vai nepaklausība tiesai vai iejaukšanās tās likumīgajā procesā. vairāk likumā noteiktās atbildības definīcija Likumā noteiktā atbildība ir juridisks termins personai, kas tiek saukta pie atbildības par noteiktu darbību vai bezdarbību saistīto likumu dēļ. vairāk Kas ir reketēšana? Reketings parasti attiecas uz noziegumiem, kas izdarīti izspiešanas vai piespiešanas ceļā. Šis termins parasti tiek saistīts ar organizēto noziedzību. vairāk Pārtraukt un pārtraukt Pārtraukt un izstāties ir likumīga kārtība, ko izdevusi valdības aģentūra vai tiesa, vai nesaistoša vēstule, kas paredzēta aizdomīgu vai nelikumīgu darbību apturēšanai. vairāk Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija (IIROC) Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija pārrauga investīciju tirgotājus, brokeri un tirdzniecības aktivitātes parāda un kapitāla tirgos. vairāk partneru saišu