Centrālais reģistrācijas depozitārijs - CRD
Centrālais reģistrācijas depozitārijs (CRD) ir datu bāze, kuru uztur FINRA par visām firmām un privātpersonām, kas iesaistītas ASV vērtspapīru nozarē. To izmanto, lai uzglabātu un uzturētu informāciju par reģistrētiem vērtspapīru un brokeru uzņēmumiem, kā arī par personām, kuras sniedz investīciju un finanšu konsultācijas. Centrālā reģistrācijas depozitārija datus var izmantot kā mākleru un finanšu konsultantu iepriekšēju pārbaudi, parādot visas pret viņiem iesniegtās sūdzības, izpildes darbības, izglītību, kā arī licencēšanu un profesionālo sertifikātu.
Izskaidrots centrālais reģistrācijas depozitārijs
Kapitāla prasību direktīvā atrastie dati tiek izmantoti Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA) BrokerCheck programmā, kas potenciālajiem investoriem nodrošina pamatinformāciju par vairāk nekā 6800 reģistrētiem brokeru tirgotājiem un vairāk nekā 660 000 reģistrētu aktīvo personu. Ieinteresētās puses var piekļūt arī CRD datiem, zvanot BrokerCheck pa bezmaksas tālruni (800) 289-9999. Investori šādu informāciju var atrast arī caur sava valsts vērtspapīru regulatoru vai caur Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociāciju.
Centrālais reģistrācijas depozitārijs un BrokerCheck
BrokerCheck piedāvā šādu informāciju par brokeru firmām:
- Kopsavilkuma ziņojums, kas sniedz pārskatu par firmu
- Firmas īpašumtiesību profils
- Uzņēmuma vēsture, ieskaitot apvienošanos, pārņemšanu vai nosaukuma maiņu
- Firmas darbības apraksts, kurā uzskaitītas tās aktīvās licences un reģistrācijas, veikto uzņēmumu veidi un cita informācija
- Šķīrējtiesas spriedumi un visi normatīvie vai disciplinārie pasākumi, kas reģistrēti firmas reģistrā
BrokerCheck piedāvā šādu informāciju par atsevišķiem brokeriem:
- Kopsavilkuma ziņojums, kas sniedz pārskatu par brokeri un viņa / viņas akreditācijas datiem
- Brokera kvalifikācijas saraksts, ieskaitot pašreizējās reģistrācijas vai licences un nozares eksāmenus, kurus brokeris ir nokārtojis
- Iepriekšējie nodarbinātības dati par pēdējiem 10 gadiem gan vērtspapīru nozarē, gan ārpus tās, kā ziņo brokeris
- Jebkuri klientu strīdi vai normatīvie un disciplinārie pasākumi par brokeri.
Centrālais reģistrācijas depozitārijs tīmeklī
FINRA padara Centrālo reģistrācijas depozitāriju pieejamu tīmeklī kā Web CRD. Saskaņā ar FINRA teikto, "sistēma satur vairāk nekā 3700 reģistrētu brokeru-tirgotāju reģistrācijas ierakstus un vairāk nekā 634 000 reģistrētu aktīvo personu kvalifikācijas, nodarbinātības un informācijas atklāšanas vēsturi".
"Web CRD arī atvieglo ar reģistrāciju saistīto maksu, piemēram, veidlapu iesniegšanas, pirkstu nospiedumu iesniegšanas, kvalifikācijas eksāmenu un tālākizglītības sesiju, apstrādi un samaksu. Web CRD ir droša sistēma tikai lietotājiem ar tiesībām. Uzņēmumiem jāpabeidz FINRA tiesību process, kas norādīts zemāk, lai pieprasītu piekļuve Web CRD lietošanai. "
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.