Asociētā persona
Fjūčeru tirdzniecībā ar terminu “saistīta persona” tiek apzīmēti konkrēti cilvēki, kas nodarbināti pie brokera vai tirgotāja un veic pārdošanas vai pārdošanas uzraudzības funkcijas. Kancelejas un administratīvie darbinieki nav iekļauti.
Taustiņu izņemšana
- Asociētās personas ir tādas nākotnes darījumos iesaistītās personas, kuras nodarbina brokeru / tirgotāju firmas, kas nodarbojas ar pārdošanu vai pārdošanas uzraudzību.
- Šīm personām ir viedoklis par pasūtījumu plūsmu, kas var nebūt publiska.
- Viņiem jāreģistrējas regulatīvajās aģentūrās.
- Viņiem tiek prasīts rīkoties tā, lai viņi personīgi negūtu labumu no informācijas par pasūtījumu plūsmu.
Izpratne par asociēto personu
Asociētajām personām ir saistoši dažādu nākotnes darījumu biržu un pārvaldes institūciju noteikumi. Šīs struktūras dažās lomās regulē cilvēkus, lai pārliecinātos, ka nevienmērīga informācijas plūsma, pat ja tā notiek dabiski, nekavē un nemaldina ieguldītājus viņu tirdzniecības un pētniecības darbībās. Personām, kas jau reģistrētas kā: nav nepieciešama atsevišķa reģistrēšanās Nacionālajā nākotnes asociācijā (NFA):
- Nākotnes darījumu tirgotājs (FCM)
- Iepazīstinām ar brokeri (IB)
- Stāvu mākleris (FB)
- Preču kopfonda operators CPO vai ar to saistīta persona
- Preču tirdzniecības konsultants CTA vai ar to saistīta persona
- Reģistrēts pārstāvis Finanšu nozares regulatīvajā iestādē (FINRA)
Kāpēc atšķirība?
Finanšu tirgus tiek regulētas, lai pārliecinātos, ka tie ir godīgi pret visiem dalībniekiem neatkarīgi no to lieluma, ietekmes vai pieredzes. Tas ietver informācijas plūsmu, pasūtījumus un citus faktorus, kas jebkurai kvalificētai personai ļauj piedalīties tirgos.
Pieprasot privātpersonām un firmām, kas nodarbojas ar klienta naudu, reģistrēties FINRA un / vai NFA kā saistītām personām, ja tās vēl nav reģistrētas citās pilnvarās, dalībnieki tiek pakļauti likumiem un noteikumiem, lai veicinātu godīgu tirgu.
Turklāt regulatoriem ir tiesības sodīt, uzlikt naudas sodu vai izraidīt dalībniekus, ja viņi neievēro šos noteikumus. Reģistrācija nosaka arī metodes, ieskaitot šķīrējtiesu, strīdu izšķiršanai starp pusēm.
Tāpēc klientiem ir noteikts aizsardzības līmenis, kas nodrošina, ka viņu piekļuve tirgum ir taisnīga un viņu līdzekļi tiks izmantoti tikai viņu labā. Tāda pati aizsardzība attiecas uz informāciju, ko rada klienta darbības. Piemēram, saistīta persona nedrīkst izvietot personīgus pasūtījumus pirms klientu pasūtījumiem, un viņi nevar padarīt informāciju par savu klientu pasūtījumiem pieejamu citiem klientiem vai ārējām pusēm. Asociētās personas arī vienojas atļaut uzraudzīt viņu darījumus un kontu atlikumus.
Asociētajām personām, ieskaitot FCM un IB, jāatbilst obligātajiem standartiem attiecībā uz:
- Minimālais neto kapitāls
- Klientu līdzekļi (tikai FCM; IB nav klientu līdzekļu)
- Informācijas atklāšana un citas prasības klientiem
- Finanšu un citi dokumenti
Tas aizsargā klientu no tirgus riska tirdzniecības izpildē, kā arī no tā, ka firma iziet no uzņēmējdarbības, iespējams, paņemot klienta līdzekļus. Tas arī novērš interešu konfliktus, lai gan saistītās personas (un firmas) ne vienmēr ir uzticības personas. Lai arī viņiem ir jāīsteno ētiska uzņēmējdarbības prakse, viņiem nav jāatbilst augstākajiem fiduciārajiem standartiem, kas jāievēro ieguldījumu konsultantiem.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.