79. sērija
Sērijas 79 eksāmens, kas pilnībā pazīstams kā Investīciju banku pārstāvja kvalifikācijas eksāmens (IB), ir pārbaude, lai noteiktu, vai reģistrētais pārstāvis ir kvalificēts, lai kļūtu par investīciju baņķieri. Eksāmenu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tā novērtē to personu kompetenci, kuras meklē amatus investīciju bankā, nosakot, vai viņiem ir pietiekamas zināšanas par apvienošanos un pārņemšanu, izpirkšanu, finanšu pārstrukturēšanu, publisko investīciju banku un refinansēšanu. apgabali. Tiem, kas vēlas kārtot eksāmenu, jābūt sponsorētam FINRA dalībfirmai.
Breaking Down 79. sērija
Sērijas 79 eksāmens ir paredzēts reģistrētam pārstāvim, kura prasmes ir specifiskākas nekā tās, kuras nodrošina plašāks 7. sērijas eksāmens. 2009. gadā tika pieņemti jauni noteikumi, lai labāk sagatavotu personas īpaši ieguldījumu banku darbībām vai šo darbību uzraudzībai.
79. sērijas fokuss
Eksāmenā ietilpst 175 jautājumi, un tas koncentrējas uz četrām dažādām darbības jomām (jautājumu skaits katrā iedaļā iekavās):
1. Datu vākšana, analīze un novērtēšana (75)
2. Parakstīšanās / jauni finansēšanas darījumi, piedāvājuma veidi un vērtspapīru reģistrācija (43)
3. Apvienošanās un apvienošanās, konkursu piedāvājumi un finanšu pārstrukturēšanas darījumi (34)
4. Vispārējie vērtspapīru nozares noteikumi (23)
Sērijas 79 priekšnosacījumi
Kaut arī kandidāts ir jāsponsorē FINRA dalīborganizācijā, priekšnoteikumu eksāmens nav.
79. sērija Atļautās aktivitātes
Tie, kas iziet 79. sēriju, var iesaistīties šādās aktivitātēs:
-Debt un Equity piedāvājumi, ieskaitot privātus izvietojumus un publiskus piedāvājumus.
-Apvienošanās un pārņemšanas
-Tender piedāvā
-Finanšu pārstrukturēšana
-Aseta pārdošana
-Dalīšanās vai citas korporatīvas reorganizācijas
-Uzņēmumu apvienošanas darījumi
79. sērijas jautājumu paraugs
1. Es nodarbojos ar ieguldījumu banku darbu, kas aprobežojas ar privātu vērtspapīru piedāvājumu strukturēšanu manā firmā. Kāda (-as) reģistrācija (-as) man būs nepieciešama, lai iesaistītos šajā darbībā?
Jūs varat reģistrēties kā Investīciju banku pārstāvis (IB), nokārtojot 79. sērijas eksāmenu, vai kā par privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvi (PR), nokārtojot 82. sērijas eksāmenu.
2. Mana uzņēmuma bizness aprobežojas tikai ar privātu vērtspapīru piedāvājumu strukturēšanu un pārdošanu. Kāda (-as) reģistrācija (-as) man būs nepieciešama, lai iesaistītos abos darbības veidos?
Jums ir divas reģistrācijas iespējas iesaistīties šajās darbībās: a) reģistrējieties kā privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis (82. sērija) vai b) reģistrējieties kā Investīciju banku pārstāvis (79. sērija) un kā vispārējais vērtspapīru pārstāvis (7. sērija). vai korporatīvo vērtspapīru pārstāvis (62. sērija).
3. Esmu reģistrēts kā Investīciju banku pārstāvis (79. sērija) saskaņā ar NASD 1032 (i) noteikumu (ierobežots pārstāvis - ieguldījumu banka). Šis noteikums nosaka, ka personām, kuru darbība saistīta ar “konsultācijām vai atvieglojumiem parāda vai kapitāla vērtspapīru piedāvājumos privāta izvietojuma vai publiska piedāvājuma veidā, ieskaitot… mārketingu….”, Ir jāreģistrējas kā Investīciju banku pārstāvim. Vai tas nozīmē, ka es varu iesaistīties ceļu izstāžu darbībās un tiešās pārdošanas darījumos, kas saistīti ar parāda vai kapitāla vērtspapīru piedāvāšanu, neiegūstot nekādas papildu reģistrācijas?
Reģistrācijas kategorijā Investīciju banku pārstāvis ir paredzēts iekļaut investīciju baņķierus, kuri savas darba ietvaros konsultē vai veicina piedāvājuma mārketingu. Tas ietvertu tādas aktivitātes kā mārketinga plāna sagatavošana, konsultēšana par pārdošanas komandas sagatavotu mārketinga plānu vai mārketinga materiālu izstrāde un / vai papildināšana. Tomēr tajā nebūtu iekļautas personas, kas aktīvi tirgo piedāvājumu un mijiedarbojas ar ieguldītājiem vai potenciālajiem investoriem, piemēram, persona, kas iesaistās ceļu šovu darbībās. Šāda persona arī būtu jāreģistrē kā vispārējais vērtspapīru pārstāvis (7. sērija), korporatīvo vērtspapīru pārstāvis (62. sērija) vai privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis (82. sērija) atkarībā no piedāvātā piedāvājuma veida.
4. Esmu reģistrēts kā vispārējais vērtspapīru pārstāvis (7. sērija) un nodarbojos gan ar privātu izvietošanu, gan publisku piedāvājumu pārdošanu un mārketingu. Vai man ir nepieciešama papildu reģistrācija?
Ja nodarbojaties tikai ar piedāvājuma pārdošanu vai aktīvu piedāvājuma mārketingu investoriem vai potenciālajiem investoriem, pietiek ar 7. sērijas reģistrāciju. Tomēr, ja vēlaties iesaistīties tādās aktivitātēs kā mārketinga plāna sagatavošana vai konsultēšana par pārdošanas komandas sagatavotu mārketinga plānu vai mārketinga materiālu izstrāde un / vai papildināšana ar informāciju, jums arī jābūt reģistrētam kā Investīciju bankas pārstāvis ( 79. sērija).
Sērijas 79 eksāmenu detaļas
Kandidātiem tiek piegādāti tāfeles / sausās dzēšanas marķieri un pamata elektroniskie kalkulatori, jo daži jautājumi prasa aprēķinus. Eksāmenā var būt jautājumi, kuriem nepieciešams izmantot eksponātus, piemēram, diagrammas, diagrammas un tabulas.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.