62. sērija
Sērija 62. ir sertifikāts, kas reģistrētiem pārstāvjiem piešķir pilnvaras veikt darījumus ar korporatīvajām akcijām un korporatīvajiem parāda vērtspapīriem klientiem. Sērijas 62. pārstāvji var tirgot dažus no visbiežāk veiktajiem individuālajiem vērtspapīriem, ieskaitot akcijas, obligācijas, slēgtos fondus un biržā tirgotos fondus.
PĀRDOŠANĀS 62. sērija
Sērija 62 ir viens no visizplatītākajiem sertifikātiem, ko iegūst reģistrēti finanšu organizācijas pārstāvji. Tā darbības joma ir plaša, ļaujot pārstāvjiem tirgoties ar akcijām, korporatīvajām obligācijām, vēlamajiem akcijām un dažiem ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem. To bieži pavada 6. sērija, kas sertificētiem pārstāvjiem ļauj tirgot atvērtos ieguldījumu fondus, ieguldījumu ieguldījumu fondus (UIT), mainīgas rentes, mainīgu dzīvības apdrošināšanu un dažus pašvaldību fondu vērtspapīrus.
62. sērijas eksāmenu uztur Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) un administrē pārbaudes centros visā valstī. Tas ir arī pazīstams kā korporatīvo vērtspapīru pārstāvju kvalifikācijas eksāmens.
Tas pārbauda indivīda zināšanas par korporatīvo akciju un obligāciju tirgiem, drošības analīzi un īpašībām, nozares noteikumiem un klientu kontu apkalpošanu. Ar 62. sērijas sertifikātu reģistrētie pārstāvji var tirgot šādus produktus:
- Korporatīvie vērtspapīri (akcijas un obligācijas)
- Tiesību garantijas
- Slēgti fondi
- Naudas tirgus fondi
- Korporatīvo vērtspapīru repo un uzkrāšanas sertifikāti
- Nekustamā īpašuma ieguldījumu fondi (REIT)
- Ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri
- Ar hipotēku nodrošināti vērtspapīri
- Biržā tirgotie fondi
Pārbaude sastāv no 115 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kas veikti 150 minūšu laikā. Braukšanai ir nepieciešams 70% vai labāks rezultāts. 62. sērijas eksāmenam nav priekšnoteikumu. Kandidāti jāsponsorē reģistrētam brokerim-tirgotājam. Eksāmena cena ir 95 USD.
Eksāmena saturs
62. sērijas eksāmenā ietilpst četras satura sadaļas.
Pirmā sadaļa - Vērtspapīru un ieguldījumu veidi un raksturojums
Pirmās sadaļas saturs ietver kapitāla vērtspapīrus, korporatīvos parāda vērtspapīrus, ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus, ieguldījumu sabiedrības, ASV valdības un aģentūru vērtspapīrus, atvasinātos instrumentus un strukturētus produktus. Pirmajā sadaļā ir 25 jautājumi.
Otrā sadaļa - Korporatīvo vērtspapīru tirgus
Otrās sadaļas saturs ietver korporatīvo vērtspapīru izlaišanu, korporatīvo vērtspapīru tirdzniecību, sīkāku informāciju par 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu, kas regulē otrreizējo tirgu, un FINRA / NASD darbības noteikumus. Šajā sadaļā ir 40 jautājumi.
Trešā sadaļa - Vērtspapīru un ieguldījumu novērtēšana
Trešajā iedaļā apskatīta vērtspapīru analīze, ekonomika, investīciju plānošana un investoru piemērotība, kā arī vērtspapīru darījumu nodokļu sekas. Trešajā sadaļā ir 14 jautājumi.
Ceturtā sadaļa - Darījumi ar klientu kontiem un vērtspapīru nozares noteikumi
Ceturtajā sadaļā apskatīti klientu konti, kontu dokumentācija, darījumi ar kontiem, klientu piegāde / apmaksa, kredīta pagarināšana vērtspapīru nozarē, vispārējie brokeru un tirgotāju noteikumi, FINRA / NASD noteikumi un Vērtspapīru investoru aizsardzības likums. Ceturtajā sadaļā ir 36 jautājumi.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.