31. sērija
31. sērija ir eksāmens un vērtspapīru licence, kas turētājam dod tiesības pārdot pārvaldītos nākotnes fondus vai uzraudzīt šīs darbības. Tas arī sertificē personas, kuras vēlas saņemt nākošās komisijas par ierobežotu preču līgumsabiedrībām, pārvaldītajiem kontiem vai preču portfeļiem, kā to konsultē preču tirdzniecības konsultanti (CTA).
31. sērijas eksāmens ir Nacionālās nākotnes asociācijas (NFA) eksāmens, ko pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Pazīstams arī kā Nākotnes pārvaldīto fondu pārbaude, tas aptver tādas tēmas kā likumi, noteikumi un pienākumi attiecībā uz fjūčeru nozari.
31. sērijas uzbūve
31. sērijas eksāmens sastāv no 45 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kuru izpildei kandidātiem ir 60 minūtes. Rezultāts ir 70%. Kandidātiem jābūt reģistrētiem FINRA, lai kārtotu testu. Eksāmena cena ir 85 USD.
31. sērijas prasības
Persona var izmantot 31. sēriju, ja tā atbilst šādiem kritērijiem:
- Tie ir reģistrēti FINRA kā vispārējs vērtspapīru pārstāvis FINRA dalībfirmā;
- FINRA dalībfirma ir arī NFA FCM (nākotnes darījumu tirgotājs) vai IB (ievieš brokeru) dalībfirma vai NFA FCM vai IB dalībnieka kandidāte un sponsorē indivīdu AP reģistrācijai; un
- Persona plāno ierobežot nākotnes darījumus šīs NFA / FINRA sponsorējošās firmas vārdā, lai lūgtu līdzekļus, vērtspapīrus vai īpašumu dalībai preču fondā, pieprasot izvēles kontus, kas jāpārvalda CTA, vai uzraugot personas, kuras veic šīs pašas ierobežotās darbības.
31. sērijas kontūra
31. sērija aptver šādas galvenās mācību jomas:
- Vispārējās zināšanas par tirgu: tas ietver maržu, nākotnes līgumu un nestandartizētu procentu likmju definīcijas un nozīmīgumu, maksimālo procentu likmi, atvērtās procentu likmes, savstarpējā ieskaita līgumus, “tirgus vērtības noteikšanu”, norēķinus, starpības darījumus, bāzi, riska ierobežošanu, ienesīguma līkni, pārnešanas izmaksas, sviras un cenu svārstības.
- Vispārējie noteikumi: šķīrējtiesas prasības un lēmumi, NFA disciplinārlieta, NFA atbilstības noteikums 2-9 (darbinieku uzraudzība), “Kvalificēts tiesīgais dalībnieks”, reģistrācijas prasības, tirdzniecība ārvalstu tirgos, grāmatvedība un uzskaite, kas jāsaglabā.
- CPO / CTA noteikumi: ziņojumi klientiem, atbrīvojumi no reģistrācijas, uzskaites uzturēšana, komandītsabiedrības, līdzekļu pieņemšana no klientiem.
- CPO / CTA informācijas atklāšanas dokumenti: pārvaldības un veicināšanas maksas, darbības uzskaite, interešu konflikti, cik ilgi CPO (preču kopfonda operators) vai CTA var izmantot informācijas atklāšanas dokumentu, direktoru iegādātās kopfonda vienības, informācijas atklāšanas paziņojumus, direktoru biznesa fonu, NFA dokumenta izskatīšana pirms lietošanas un disciplinārlietas izpaušana.
- Zini savu klientu likumu: Nepieciešamā klienta informācija un riska atklāšana.
- CPO un CTA informācijas atklāšana, kas nepieciešama sākotnējām maksām: iepriekšēju maksu un izmaksu atklāšana un avansa maksu un organizatorisko izmaksu ietekme uz neto sniegumu.
- Reklāmas materiāls (atbilstības noteikums 2–29): reklāmas materiāla definīcija, standartizētas pārdošanas prezentācijas, trešās puses konsultāciju vai reklāmas firmas izmantošana, nozares publikāciju rakstu izdrukas, reklāmas materiālu uzskaite, iepriekšējie rezultāti, hipotētiskie tirdzniecības rezultāti, rakstiski procedūras reklāmas materiālam un reklāmas materiāla uzraudzības pārbaude.
Lai iegūtu sīkāku informāciju, skatiet NFA 31. sērijas pētījumu izklāstu.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.