SEC formas BDW definīcija

Kas ir SEC BDW forma?

Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) veidlapa DBW ir dokuments, kas jāaizpilda visiem vērtspapīru brokeru tirgotājiem, kuri vēlas izbeigt savu reģistrētā brokera statusu. Veidlapas nosaukums ir SEC Vienots veidlapas pieprasījums brokeru tirgotāju atsaukšanai.

Vienkāršāk izsakoties, šī veidlapa ļauj brokeru tirgotājiem slēgt veikalu vai pārstāt darboties kā starpniekam. Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) pilnvaro izmantot DBW veidlapu. Brokeru tirgotāji, kas pērk un pārdod vērtspapīrus savu ieguldītāju vārdā, arī var izmantot dokumentu, lai daļēji izņemtu no tirdzniecības darbību. Daļēja izņemšana izbeidz brokera reģistrāciju īpašās jurisdikcijās un pašregulējošās organizācijās (SRO). Tomēr ar daļēju atsaukšanu nebeidzas firmas prasības iesniegt vērtspapīrus SEC un ar atlikušajiem SRO un jurisdikcijām.

Veidlapas mērķis ir palīdzēt SEC noteikt, vai brokeris-tirgotājs atsauc savu reģistrāciju sabiedrības interesēs.

Īpašie noteikumi BDW SEC veidlapai

1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 15. iedaļa attiecas uz noteikumiem, kas attiecas uz visiem vērtspapīru brokeriem, kas reģistrēti Vērtspapīru un biržas komisijā. Veidlapas mērķis ir palīdzēt SEC noteikt, vai brokeris-tirgotājs atsauc savu reģistrāciju sabiedrības interesēs. SEC un Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija (NASD) visu informāciju, kas tiek sniegta, iesniedzot BDW veidlapas, glabā reģistrā. Iesniegumos ietvertā informācija ir pieejama sabiedrībai.

Brokeru tirgotāji var iesniegt BDW veidlapu elektroniski Centrālajā reģistrācijas depozitārijā (CRD), kuru arī pārrauga FINRA. Dažās jurisdikcijās var būt nepieciešama arī atsevišķa veidlapas papīra kopijas iesniegšana, un tām ir papildu prasības attiecībā uz iesniegšanu. Līdz ar to pieteikuma iesniedzējam ir jāsazinās ar attiecīgajām iestādēm par īpašām dokumentu iesniegšanas prasībām, lai pārliecinātos par to pilnīgu atbilstību.

Reālās pasaules piemērs

Saskaņā ar FINRA teikto, kad brokeru tirgotāji pārtrauc savas firmas reģistrāciju, izmantojot Vienoto pieprasījumu par brokeru tirgotāju atsaukšanu, viņiem jāpatur prātā šādi punkti:

• Pirms BDW veidlapas iesniegšanas brokeru izplatītājiem jāgroza BD veidlapa, lai atjauninātu nepareizu vai nepilnīgu informāciju.
• Brokeru tirgotāji var iesniegt atbilstošu grozījumu veidlapu tiešsaistē, izmantojot Web CRD.
• Ņemiet vērā, ka dažās jurisdikcijās var būt noteiktas papildu prasības reģistrācijas atsaukšanai.

Turklāt firmām jāpārliecinās, ka tās sazinās ar atbilstošajām jurisdikcijām, lai uzzinātu viņu īpašās prasības par iesniegšanu. Valstu un jurisdikciju direktorijs ir pieejams Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācijas vietnē.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC veidlapa U-5S SEC veidlapa U-5S ir iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kas katru gadu bija jāiesniedz katrai reģistrētai kontrolakciju sabiedrībai. vairāk SEC BD veidlapa SEC BD veidlapa jāiesniedz ASV Vērtspapīru un biržu komisijai (SEC), reģistrējoties kā brokeru tirgotājs Amerikas Savienotajās Valstīs. vairāk Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija (NASD) Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija (NASD) bija vērtspapīru nozares pašregulējoša organizācija un FINRA priekštece. vairāk Reģistrācija Reģistrācija ir process, kurā uzņēmums iesniedz SEC publiskajam piedāvājumam nepieciešamos dokumentus un / vai process, kurā vērtspapīru brokeri un tirgotāji iegūst likumīgas tiesības pārdot vērtspapīrus. vairāk Paziņojumu iesniegšana Paziņojumu iesniegšana ir informācija par investīciju konsultanta izglītību un uzņēmējdarbību, kas viņiem var būt jāiesniedz valsts vērtspapīru pārvaldē. vairāk SEC veidlapa 17-H SEC veidlapa 17-H ir riska novērtējuma ziņojums, kas visiem brokeru tirgotājiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC). vairāk partneru saišu