Pašregulējoša organizācija - SRO definīcija
Pašregulējoša organizācija (SRO) ir nevalstiska organizācija, kurai ir pilnvaras izveidot un ieviest atsevišķus nozares un profesionālos noteikumus un standartus. Finanšu SRO gadījumā, piemēram, biržā, prioritāte ir ieguldītāja aizsardzība, izveidojot noteikumus, noteikumus un procedūras standartus, kas veicina ētiku, vienlīdzību un profesionalitāti.
Pašregulējošu organizāciju piemēri:
- Ņujorkas birža (NYSE)
- Finanšu plānošanas asociācija (FPA)
- Čikāgas Tirdzniecības padome (CBOT)
- Amerikas dzīvības apdrošinātāju padome (ACLI)
- Finanšu nozares pārvaldes iestāde, Inc (FINRA)
- Fiksētu ienākumu klīringa korporācija (FICC)
- Iespēju klīringa korporācija (OCC)
- Amerikas sertificēto valsts kontu institūts (AICPA)
Var būt arī pašregulācijas organizācijas, kas raksturīgas valstij, kurā tās apkalpo, piemēram, Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija (IIROC) un Indijas ieguldījumu fondu asociācija (AMFI). Dažas nozares var arī izveidot SRO, piemēram, Amerikas Advokātu asociācija un Atomenerģijas operāciju institūts (INPO).
SRO mērķis
Lai arī SRO ir privātas organizācijas, uz tām tomēr zināmā mērā attiecas valdības noteikts regulējums. Tomēr valdība dažus nozares uzraudzības aspektus deleģē pašregulējošām organizācijām.
Tiks piemēroti visi piemērojamie likumi vai valdības noteikumi, kamēr SRO noteiktie likumi kļūs par papildinājumu.
Tā kā SRO ir zināma normatīva ietekme uz nozari vai profesiju, tā bieži var kalpot kā sargsuns, lai pasargātu no krāpšanas vai neprofesionālas darbības. SRO spēja īstenot pārvaldes iestādes neizriet no valdības piešķirtajām pilnvarām.
Tā vietā SRO bieži veic kontroli, izmantojot iekšējus mehānismus, kas regulē biznesa operāciju plūsmu. Iestāde var rasties arī no ārējiem līgumiem, kas noslēgti starp līdzīgiem uzņēmumiem. Šo organizāciju mērķis ir pārvaldīt no iekšienes, vienlaikus izvairoties no saitēm ar valsts pārvaldību.
Pašregulējošu organizāciju autoritāte
Tiklīdz pašregulējošā organizācija ir izstrādājusi noteikumus un noteikumus darbības vadīšanai, šie noteikumi ir saistoši. Nespēja darboties dotajos noteikumos var radīt sekas, un uzņēmumam ir jāsaprot šie noteikumi, apsverot iespēju asociēties ar SRO.
Turklāt SRO var noteikt standartus, kuriem profesionālim vai uzņēmumam jāatbilst, lai kļūtu par biedru, piemēram, ar noteiktu izglītību vai darbu tādā veidā, ko nozarē uzskata par ētisku.
Papildu funkcija, ko veic SRO, ir investoru izglītošana par piemērotu uzņēmējdarbības praksi. SRO sniegs informāciju un ļaus sniegt informāciju par visām interešu vai problēmu jomām, kas var ietvert krāpšanu vai citas neētiskas nozares darbības. SRO var arī palīdzēt ieguldītājiem saprast, kā darbojas viņu ieguldījumi, un konsultēt metodes, kā mazināt iespējamos riskus, kas saistīti ar vērtspapīru nozari.
Taustiņu izņemšana
- SRO ir tiesības noteikt nozares standartus un noteikumus.
- Lai arī SRO var būt privātīpašums, valdība joprojām var diktēt to politiku.
- Nozares var apvienoties un sākt savas SRO, kas tām ļauj saglabāt konkurētspējas un drošības apsvērumus, ja trūkst valdības uzraudzības.
Reālās pasaules piemērs
Piemēram, Finanšu nozares pārvaldes iestādei (FINRA) ir pilnvaras licencēt vērtspapīru tirgotājus. Viņu pilnvarās ietilpst spēja revidēt tirgotājus un asociētos uzņēmumus un nodrošināt atbilstību pašreiz spēkā esošajiem standartiem. Mērķis ir veicināt ētisku nozares praksi un uzlabot pārredzamību nozarē.
FINRA pārrauga arī arbitrāžu starp ieguldītājiem, brokeriem un citām iesaistītajām pusēm. Šī pārraudzība nodrošina standartu dažādu strīdu risināšanai, lai arī tas ierobežo arī darbības, kuras uzņēmums var veikt ārpus sistēmas. FINRA nav valdības organizācija. Tā vietā tā ir privāta organizācija, kuru apdzīvo dalībfirmas, kuras sastāv no finanšu institūcijām, piemēram, brokeru tirgotājiem un finanšu profesionāļiem.
Tādējādi normatīvie akti, ko reklamē un izpilda FINRA, ir pašregulējoša regulējuma ietvaros. Valdības likumus vai mandātus kontrolē Vērtspapīru un biržas komisija (SEC). Federālā vai pavalsts valdības līmeņa likumi aizstās visus ar FINRA saistītos noteikumus.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.