SEC veidlapa TA-1
SEC veidlapa TA-1 ir veidlapa, ko izmanto, lai pieteiktos vai grozītu reģistrāciju kā pārsūtīšanas aģents.
TA-1 veidlapas nojaukšana
SEC veidlapu TA-1 izmanto, lai pieteiktos reģistrācijai kā pārsūtīšanas aģents. Atkarībā no piemērojamā organizācijas veida, SEC veidlapa TA-1 tiek iesniegta vienai no četrām regulatīvajām aģentūrām. Šajās aģentūrās ietilpst valūtas kontrolieris, Federālo rezervju sistēmas valde, Federālā noguldījumu apdrošināšanas korporācija (FDIC) vai Vērtspapīru un biržu komisija (SEC).
Pārvedumu aģenta uzdevums ir sekot līdzi cilvēkiem un organizācijām, kurām pieder tā akcijas un obligācijas. Pārskaitījumu aģenti visbiežāk ir bankas vai tresti, bet dažreiz uzņēmumi var kalpot par saviem aģentiem. Uz noteikumiem, kas regulē pārvedumu aģentus, attiecas 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 17.A iedaļa.
Pārskaitījuma aģenta pienākumos ietilpst darījumu reģistrēšana, sertifikātu anulēšana un izdošana, kā arī ieguldītāju sūtījumu apstrāde un citu investoru problēmu risināšana, piemēram, pazaudētu vai nozagtu sertifikātu. Pārvedumu aģents cieši sadarbojas ar reģistratūru, lai nodrošinātu, ka ieguldītāji saņem procentu maksājumus un dividendes, kad tie pienākas, un katru mēnesi nosūta ieguldījumu pārskatu kopfondu akcionāriem.
Pārcelšanas aģentu noteikumi un noteikumi
Tā kā pārsūtīšanas aģenti apkalpo gan emitentus, gan vērtspapīru turētājus, efektīvas pārsūtīšanas aģenta operācijas ir ļoti svarīgas sekundāro darījumu veiksmīgai pabeigšanai. 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 17.A daļas c) punkts pieprasa, lai pārskaitījumu aģenti būtu reģistrēti SEC vai, ja pārvedumu aģents ir banka, banku regulatīvajā aģentūrā.
Neviena pašregulējoša organizācija (SRO) nepārrauga pārsūtīšanas aģentus, tāpēc SEC ir noteikumi un noteikumi par visiem reģistrētajiem pārsūtīšanas aģentiem. SEC noteikumi pastāv, lai atvieglotu precīzu vērtspapīru darījumu noformēšanu un norēķinus un nodrošinātu vērtspapīru un līdzekļu aizsardzību. SEC noteikumos par pārsūtīšanas aģentiem iekļauti obligātie darbības standarti jaunu sertifikātu izdošanai un ar tiem saistītie lietvedības un ziņošanas noteikumi, kā arī ātra un detalizēta vērtspapīru turētāju ierakstu izveidošana. SEC veic arī regulāras pārsūtīšanas aģentu pārbaudes.
Pārsūtīšanas aģentam ir aizliegts veikt jebkādas pārsūtīšanas aģenta funkcijas bez reģistrēšanās. Pārvedumu aģentam jāpiesakās reģistrācijai SEC TA-1 veidlapā attiecīgajā pārvaldes iestādē (ARA), un pēc tam jebkādai uzņēmējdarbībai ar vērtspapīriem jāaktivizē reģistrācija. Pārvedumu aģenta reģistrācija stājas spēkā 30 dienas pēc tam, kad ARA ir saņēmis reģistrācijas pieteikumu.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.