SEC D veidlapa

Kas ir SEC D forma?

SEC D veidlapa ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC). Dažiem uzņēmumiem, kas pārdod vērtspapīrus, tas tiek prasīts ar atbrīvojumu no Regulas (Reg) D vai ar 4. panta 6. punkta atbrīvojuma noteikumiem.

D veidlapa ir īss paziņojums, kurā sīki aprakstīta pamatinformācija par uzņēmumu jaunās emisijas ieguldītājiem. Šādā informācijā var ietilpt piedāvājuma lielums un datums, kā arī uzņēmuma izpilddirektoru vārdi un adreses. Šis paziņojums ir tradicionālāku un garāku ziņojumu vietā, iesniedzot izlaidumu, kas nav atbrīvots no tā.

D veidlapa jāiesniedz ne vēlāk kā 15 dienas pēc pirmās vērtspapīru pārdošanas.

Izpratne par D veidlapu

D veidlapa ir pazīstama arī kā paziņojums par vērtspapīru pārdošanu, un tā ir prasība saskaņā ar D noteikumu 4. iedaļas 6. punktu un / vai 1933. gada Likumu par vienotu ierobežotu piedāvājuma atbrīvojumu no vērtspapīru apmaiņas likuma.

Šis akts, ko bieži dēvē par "patiesību vērtspapīros", pieprasa, lai šīs reģistrācijas veidlapas, kas sniedz būtiskus faktus, tiktu iesniegtas, lai daļējiem īpašniekiem atklātu svarīgu informāciju par darījumu - pat šajā mazāk tradicionālajā uzņēmuma vērtspapīru reģistrācijas formā. . D forma palīdz SEC sasniegt 1933. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma mērķus, pieprasot, lai ieguldītāji pirms pirkšanas saņemtu atbilstošus datus. Tas arī palīdz aizliegt krāpšanos pārdošanā.

SEC D veidlapa un privāti izvietojumi

D noteikums regulē vērtspapīru privātu izvietošanu. Privāts izvietojums ir kapitāla piesaistes pasākums, kas ietver vērtspapīru pārdošanu salīdzinoši nelielam skaitam atlasītu investoru. Šie investori bieži tiek akreditēti, un tajos var ietilpt lielas bankas, kopfondi, apdrošināšanas kompānijas, pensiju fondi, ģimenes biroji, riska ieguldījumu fondi un augstas un īpaši augstas privātpersonas. Tā kā šiem ieguldītājiem parasti ir nozīmīgi resursi un pieredze, privātā izvietojuma standarti un prasības bieži ir minimālas - atšķirībā no publiskas emisijas.

Publiskā laidienā vai tradicionālajā IPO emitents (privāts uzņēmums, kas darbojas publiskajā apgrozībā) sadarbojas ar ieguldījumu banku vai parakstīšanas firmu. Šis uzņēmums vai firmu sindikāts palīdz noteikt, kāda veida vērtspapīrus emitēt (piemēram, parastās un / vai privileģētās akcijas), emitējamo akciju daudzumu, vislabāko akciju cenu cenu un piemērotāko laiku darījuma nonākšanai tirgū. Tā kā tradicionālos IPO bieži iegādājas institucionālie investori (kuri pēc tam var sadalīt daļu kapitāla privātajiem ieguldītājiem), ir svarīgi, lai šādas publiskas emisijas sniegtu pilnīgu informāciju, lai palīdzētu mazāk pieredzējušiem investoriem pilnībā izprast iespējamos riskus un ieguvumus no daļējas īpašumtiesības. uzņēmums.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Kas ir privāta akciju izvietošana? Privāts izvietojums ir akciju pārdošana iepriekš izvēlētiem investoriem un institūcijām, nevis atvērtā tirgū. vairāk SEC veidlapa 15-12G SEC veidlapa 15-12G ir forma, kas ļauj apliecināt drošības klases reģistrācijas izbeigšanu vai paziņojumu par pienākuma apturēšanu, lai iesniegtu ziņojumus. vairāk SEC veidlapa 424B4 SEC veidlapa 424B4 ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, lai atklātu informāciju, uz kuru tie atsaucas SEC veidlapās 424B1 un 424B3. vairāk SEC forma 424B5 SEC forma 424B5 ir prospekta forma, kas uzņēmumiem jāiesniedz, lai atklātu informāciju, kas minēta veidlapās 424B2 un 424B3. vairāk SEC veidlapa S-6 SEC veidlapa S-6 ir iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), kuru ieguldījumu fondi izmanto reģistrētos vērtspapīrus. vairāk SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu Pārskats SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu tiek iesniegts Vērtspapīru un biržas komisijā vai SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šī uzņēmuma akcijas īpašos apstākļos. vairāk partneru saišu