SEC forma ATS-R

SEC ATS-R veidlapas DEFINĪCIJA

SEC ATS-R veidlapa ir nepieciešama ceturkšņa atjauninājumu iesniegšana, izmantojot alternatīvas tirdzniecības sistēmas Vērtspapīru un biržas komisijai. SEC veidlapa ATS-R sīki izklāsta alternatīvās tirdzniecības sistēmas darbības ceturksnī gan attiecībā uz visu veidu vērtspapīru darījumiem ar vienībām, gan dolāriem. ATS veidlapa jāiesniedz 30 dienu laikā pēc kalendārā ceturkšņa beigām.

ATS-R veidlapas nojaukšana

SEC definē alternatīvu tirdzniecības sistēmu kā "jebkuru organizāciju, asociāciju, personu, personu grupu vai sistēmas (1), kas veido, uztur vai nodrošina tirgus vietu vai iespējas, lai sapulcinātu vērtspapīru pircējus un pārdevējus vai kā citādi rīkotos ar attiecībā uz vērtspapīriem - funkcijas, kuras birža parasti veic Biržas likuma 3.b-16 noteikuma izpratnē, un (2) kurā i) nav paredzēti noteikumi, kas reglamentē abonentu rīcību, izņemot šādu abonentu tirdzniecību uz šādu organizāciju, apvienību, personu, personu grupu vai sistēmu, vai ii) disciplinēt abonentus, izņemot izslēdzot no tirdzniecības. "

SEC veidlapā ATS-R uzņēmumam jāziņo par pēdējā darījuma kalendārā ceturkšņa kopējo darījuma vienības apjomu un kopējo darījuma dolāru apjomu šādiem vērtspapīriem:

• Biržā kotētie vērtspapīri
• Nasdaq nacionālā tirgus vērtspapīri
• Nasdaq SmallCap tirgus vērtspapīri
• 144.A noteikums Kapitāla vērtspapīri
• Penny Krājumi
• Citi kapitāla vērtspapīri
• Tiesības un garantijas
• Uzskaitītās iespējas
• Nekotētās opcijas
• Valdības vērtspapīri
• Pašvaldības vērtspapīri
• Korporatīvo parāda vērtspapīri
• Ar hipotēku saistīti vērtspapīri
• Citi parāda vērtspapīri

ATS jāsniedz arī kotēto kapitāla vērtspapīru, Nasdaq nacionālā tirgus vērtspapīru, Nasdaq SmallCap tirgus vērtspapīru un biržas sarakstā iekļauto vērtspapīru vienības un dolāru apjoma darījumu darījumi pēcstundu tirdzniecībā, kas notiek ATS.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC 13F veidlapa SEC 13F forma ir ceturkšņa pārskats, ko iesnieguši institucionāli investīciju pārvaldītāji un kurā tiek atklāts viņu ASV kapitāla daļu turētājs, atklājot viņu labākās akciju izvēles. vairāk Alternatīvās tirdzniecības sistēmas (ATS) definīcija Alternatīvā tirdzniecības sistēma (ATS) ir tāda, kas netiek regulēta kā birža, bet ir vieta, kur saskaņot abonentu pirkšanas un pārdošanas pasūtījumus. vairāk SEC 3. veidlapas skaidrojums SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru patieso labumu no īpašumtiesībām ir dokuments, kuru vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) ir iesniedzis uzņēmuma iekšējais īpašnieks vai lielākais akcionārs, lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas tirdzniecību. vairāk SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu Pārskats SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu tiek iesniegts Vērtspapīru un biržas komisijā vai SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šī uzņēmuma akcijas īpašos apstākļos. vairāk Ko nozīmē starpbanku kotēšanas sistēma (IQS)? Starpnieku kotēšanas sistēma (IQS) ir sistēma cenu un citas informācijas par vērtspapīriem izplatīšanai, ko veic brokeru un tirgotāju firmas. vairāk SEC 497 forma SEC 497 forma ir dokuments, kas ieguldījumu sabiedrībām jāizmanto, lai iesniegtu galīgos materiālus SEC EDGAR kartotēkā. vairāk partneru saišu