SEC veidlapa ADV-E

Kas ir SEC veidlapa ADV-E

SEC veidlapa ADV-E ietver klienta aktīvu, gan skaidras naudas, gan vērtspapīru sertifikāciju, kas atrodas reģistrētam ieguldījumu konsultantam. SEC veidlapu ADV-E galvenokārt izmanto grāmatveži. Tajā ir informācija par konsultantu un prakses stāvokli, kā arī klientu vērtspapīru un turējumu saraksts.

SADALĪŠANAS SEKAS forma ADV-E

SEC ADV-E veidlapa ir nepieciešama SEC saskaņā ar 1940. gada Investīciju konsultanta likumu. To precizitāti un atbilstību novērtē neatkarīgs grāmatvedis. Veidlapas galvenais mērķis ir nodrošināt klienta aktīvu pareizu apstrādi.

ADV veidlapā esošā informācija ir svarīga visiem potenciālajiem un pašreizējiem investoriem - tāpat kā jūs rūpīgi izpētītu jebkuru svarīgu finanšu lēmumu, piemēram, mājas vai automašīnas iegādi.

SEC veidlapas ADV-E daļas

Formāli ADV veidlapa ir vienveidīga forma, ko investīciju konsultanti izmanto, lai reģistrētos gan Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), gan valsts vērtspapīru iestādēs. Veidlapa sastāv no divām daļām. 1. daļā nepieciešama informācija par investīciju konsultanta biznesu, īpašumtiesībām, klientiem, darbiniekiem, uzņēmējdarbības praksi, konsultantu vai tā darbinieku disciplināriem notikumiem. 1. daļa tiek organizēta izvēles rūtiņas aizpildīšanas-aizpildīšanas formātā. SEC pārskata informāciju no šīs veidlapas daļas, lai apstrādātu reģistrāciju un pārvaldītu savas normatīvās un pārbaudes programmas.

Sākot ar 2011. gadu, 2. daļā investīciju konsultantiem ir prasība sagatavot vienkāršā angļu valodā uzrakstītas stāstījuma brošūras, kurās ir tāda informācija kā piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidi, konsultanta maksas grafiks, disciplinārā informācija, interešu konflikti un vadības izglītības un biznesa fons. konsultanta padomdevējs. Brošūra ir galvenais informācijas atklāšanas dokuments, ko ieguldījumu konsultanti sniedz saviem klientiem.

Investīciju konsultantiem katru gadu jāsniedz klientiem kopsavilkums par būtiskām izmaiņām brošūrā un jāiesniedz pilnīgi atjaunināta brošūra vai jāpiedāvā klientam atjaunināta brošūra. Turklāt ieguldījumu konsultantam ir jānogādā klientiem brošūras pielikums, kas sniedz informāciju par konkrētajiem darbiniekiem, kas darbojas ieguldījumu konsultanta vārdā un kuri faktiski sniedz klientam ieguldījumu konsultācijas.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC veidlapa ADV SEC veidlapu ADV izmanto ieguldījumu konsultanti, lai reģistrētos SEC un valsts vērtspapīru iestādēs, un tā ir jāatklāj klientiem. vairāk SEC veidlapa ADV pārskats Veidlapa ADV ir nepieciešama profesionāla ieguldījumu konsultanta iesniegta Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), kurā norādīts ieguldījumu stils, pārvaldāmie aktīvi (AUM) un konsultāciju firmas galvenie darbinieki. vairāk SEC N-SAR veidlapa SEC N-SAR veidlapa ir ASV vērtspapīru un biržu (SEC) veidlapa, kas raksturīga reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām. vairāk Reģistrēto investīciju konsultants (RIA) Definīcija Reģistrētais investīciju konsultants pārvalda augstvērtīgus ieguldījumu portfeļus un konsultē par ieguldījumu stratēģijām un darījumiem. vairāk Brošūru noteikums Brošūru noteikums ir prasība saskaņā ar 1940. gada Investīciju konsultantu likumu, kas paredz, ka investīciju konsultantiem jāsniedz rakstisks paziņojuma paziņojums saviem klientiem. vairāk SEC veidlapa ADV-W SEC veidlapa ADV-W ir veidlapa, kuru izmanto, lai atsauktu SEC kā reģistrētu ieguldījumu konsultantu. vairāk partneru saišu