SEC 144. veidlapa: Paziņojums par piedāvāto vērtspapīru pārdošanu

Kas ir SEC veidlapa 144: paziņojums par paredzēto vērtspapīru pārdošanu?

Uzņēmuma izpilddirektoram, direktoram vai filiālei jāiesniedz SEC 144. veidlapa: Paziņojums par paredzēto vērtspapīru pārdošanu Vērtspapīru un biržas komisijai vai SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šīs sabiedrības akcijas trīs mēnešu periodā, kurā notiek pārdošana. pārsniedz 5000 akcijas vai daļas vai arī to kopējā pārdošanas cena pārsniedz USD 50 000. To sauc arī par 144. noteikumu.

Kas var iesniegt SEC veidlapu 144: paziņojums par piedāvāto vērtspapīru pārdošanu?

Saskaņā ar SEC tīmekļa vietni, pusei, kas iesniedz 144. Veidlapu, jābūt labticīgam nodomam pārdot 144 veidlapā minētos vērtspapīrus saprātīgā termiņā pēc aizpildīšanas.

Tā kā pārdošana, uz ko attiecas 144. veidlapa, bieži vien ir ļoti tuvu emitenta uzņēmuma interesēm, dažkārt aizdevējiem ir jāreģistrē vērtspapīri saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likuma 5. iedaļu. Ja tiek izpildīti pareizi nosacījumi, 144. noteikums var paredzēt atbrīvojumu un atļauju. ierobežotu vai kontrolpakešu publiska tālākpārdošana. Tomēr visām pusēm pirms pārdošanas jāiegūst pārskaitījumu aģents, lai noņemtu vērtspapīru apzīmējumus.

SEC veidlapu 144 var iesniegt drukātā veidā vai elektroniski.

Kā iesniegt SEC veidlapu 144: paziņojums par paredzēto vērtspapīru pārdošanu

144. veidlapa jāiesniedz SEC emitenta filiālei kā paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu, pamatojoties uz 144. noteikumu, ja summa, kas pārdota saskaņā ar 144. noteikumu filiālei jebkurā trīs mēnešu periodā pārsniedz 5000 akciju. vai vienības, vai arī kopējā pārdošanas cena pārsniedz USD 50 000. Personai, kas iesniedz 144. Veidlapu, jābūt labticīgam nodomam saprātīgā laikā pēc veidlapas iesniegšanas pārdot veidlapā minētos vērtspapīrus. Kaut arī SEC neprasa, lai veidlapa tiktu nosūtīta elektroniski uz SEC EDGAR datu bāzi, daži faili izvēlas to darīt.

Citas atbilstošās veidlapas

Papildus No 144, kritiskajās SEC reģistrācijas veidlapās ietilpst S-1 un S-1 / A (reģistrācijas paziņojumi), 10-K un 10-Q (attiecīgi gada un ceturkšņa pārskati), SEC 4. veidlapa (pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskās īpašumtiesības), 12.b – 25. (paziņojums par novēlotu iesniegšanu), 15. punkts (apliecināšana un paziņojums par reģistrācijas pārtraukšanu saskaņā ar 12. iedaļas g) punktu vai pienākuma apturēt ziņojumu iesniegšanu saskaņā ar 13. iedaļu un 15. punkta d) apakšpunktu), ABS 150G (Pārskats par aktīviem nodrošinātu vērtspapirizētāju) un vēl vairāki citi. Pilns saraksts kopā ar aprakstiem un lejupielādējamām veidlapām ir atrodams SEC tīmekļa vietnē.

Veidlapa 144 un noslēgšanas līgums

Ieslēgšanas līgums ir juridiski saistošs līgums starp parakstītājiem un iekšējiem uzņēmumiem, kas aizliedz iekšējām personām noteiktā laika posmā pārdot jebkādas akciju daļas. Ieslodzījuma periodi parasti ilgst 180 dienas (sešus mēnešus), bet dažkārt var ilgt mazāk kā 120 dienas vai tik ilgi, kamēr 365 dienas (viens gads). Parakstītājiem būs uzņēmumu vadītāji, vadītāji, darbinieki un riska kapitālisti, kas parakstīs slēgšanas līgumus, kas saistīti ar uzņēmuma sākotnējo publisko piedāvājumu (IPO), lai veicinātu akciju cenu stabilitātes elementu pirmajos tirdzniecības mēnešos.

Reālās pasaules piemērs

2018. gada 26. aprīlī Lī Kirks, uzņēmuma Guaranty Bancshares, Inc. direktors, iesniedza pieteikumu NASDAQ biržā pārdot 20 891 uzņēmuma akciju daļas par kopējo tirgus vērtību 686 896, 08 USD. Aptuvenais pārdošanas datums tika noteikts laika periodam no 4/27/18 līdz 18/12/18. Papildu informācija par 144 veidlapu fiziskām personām var ietvert fizisko adresi, IRS numuru, maksājuma veidu un līdzīgus papildu pārdošanas gadījumus pēdējos mēnešos.

Lejupielādējiet SEC veidlapu 144: paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu

Šeit ir saite uz lejupielādējamu SEC 144. veidlapu: Paziņojums par paredzēto vērtspapīru pārdošanu.

Taustiņu izņemšana

• 144. noteikums nosaka, ka 144. veidlapa jāiesniedz SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šīs kompānijas akcijas jebkurā trīs mēnešu periodā, kurā pārdošanas apjoms pārsniedz 5000 akciju vai daļas vai kuras kopējā pārdošanas cena pārsniedz USD 50 000.
• Pusei, kas iesniedz 144. Veidlapu, jābūt labticīgam nodomam saprātīgā termiņā pēc aizpildīšanas pārdot veidlapā minētos vērtspapīrus.
• Tā kā pārdošana, uz kuru attiecas 144. Veidlapa, bieži vien ir ļoti tuvu emitenta uzņēmuma interesēm, reizēm aizdevējiem ir jāreģistrē vērtspapīri saskaņā ar 1933. gada Likuma par vērtspapīriem 5. iedaļu.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

144. noteikums 144. noteikums ir SEC noteikums, kas paredz nosacījumus, saskaņā ar kuriem var pārdot ierobežotus, nereģistrētus un kontrolējamus vērtspapīrus. vairāk SEC veidlapa U-5S SEC veidlapa U-5S ir iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kas katru gadu bija jāiesniedz katrai reģistrētai kontrolakciju sabiedrībai. vairāk 144A noteikums 144.A noteikums ir SEC noteikums, ar kuru groza divu gadu turēšanas perioda prasību privāti izvietotiem vērtspapīriem, lai kvalificēti institucionālie pircēji varētu tirgoties. vairāk SEC 3. veidlapas skaidrojums SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru patieso labumu no īpašumtiesībām ir dokuments, kuru vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) ir iesniedzis uzņēmuma iekšējais īpašnieks vai lielākais akcionārs, lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas tirdzniecību. vairāk SEC 1-A veidlapa SEC 1-A veidlapa ir normatīvā dokumentācija, kas nepieciešama noteiktu vērtspapīru reģistrēšanai. vairāk SEC veidlapa F-6 SEC veidlapa F-6 tiek izmantota, lai reģistrētu akcijas, kuras pārstāv depozitārija izdotas ADR, pret ārvalstu emitenta vērtspapīru noguldījumiem. vairāk partneru saišu