6. sērija
6. sērija ir vērtspapīru licence, kas turētājam dod tiesības reģistrēties kā uzņēmuma pārstāvim un pārdot kopfondus, mainīgas rentes un apdrošināšanu. 6. sērijas licences īpašniekiem nav atļauts pārdot uzņēmumu vai pašvaldību vērtspapīrus, tiešās dalības programmas un opcijas. Izmantojot 6. sēriju, indivīds var iegādāties vai pārdot kopfondus, mainīgu dzīvības apdrošināšanu, pašvaldību fondu vērtspapīrus, mainīgas rentes un ieguldījumu apliecības.
1:306. sērija
Sērija 6 ir licence, kuru meklē finanšu pakalpojumu nozares profesionāļi. Parastās darba vietas, kurās tiek izmantota 6. sērijas licence, ir finanšu konsultanti, pensiju plānu speciālisti, investīciju konsultanti un privātbaņķieri. Lai iegūtu 6. sērijas licenci, kandidātiem ir jānokārto Investīciju sabiedrības / Mainīgo līgumu produktu ierobežotā pārstāvja (6. sērija) eksāmens. Vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmens ir 6. sērijas eksāmena pamatnoteikums.
6. sērijas eksāmenu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tas aptver tēmas par kopfondiem, mainīgo ikgadējo pabalstu, vērtspapīru un nodokļu noteikumiem, pensijas plāniem un apdrošināšanas produktiem. Ieskaite tiek nokārtota, ja 90 minūšu laikā pareizi atbildi uz vismaz 35 no 50 jautājumiem. Ir pieci papildjautājumi, kas netiek ņemti vērā kopumā 55 jautājumiem. Pārbaude maksā 40 USD. To administrē, izmantojot datoru, bez atsauces materiāla.
6. sērijas prasības
Lai kārtotu eksāmenu, kandidāti ir jāsponsorē FINRA biedram vai pašregulējošai organizācijai (SRO). Eksāmenam nav priekšnoteikumu, bet Securities Industry Essentials (SIE) eksāmens ir 6. sērija. Pirms 2018. gada oktobra eksāmenā bija 100 jautājumi, un tam nebija SIE pamatelementa.
Saņemot ieskaites atzīmi, kandidātiem pēc tam ar sponsorējošās firmas starpniecību jāreģistrējas FINRA, lai veiktu darījumus ar atļautiem vērtspapīriem. 6. sērijas īpašnieki tiek uzskatīti par sponsorēšanas firmas ierobežotiem pārstāvjiem. Kā ierobežots pārstāvis viņi var pārdot kopfondus, mainīgas rentes un apdrošināšanas prēmijas.
6. sērijas eksāmena izklāsts
Kā norādījusi FINRA, 6. sērijas eksāmens aptver četras īpašas sadaļas:
- Meklē biznesu brokeru tirgotājam no klientiem un potenciālajiem klientiem, kas ir 12 jautājumi, kas aptver 24% eksāmena.
- Kontu atvēršana Pēc klientu finanšu profila un ieguldījumu mērķu iegūšanas un novērtēšanas ir astoņi jautājumi, kas aptver 16% eksāmena.
- Sniedz klientiem informāciju par ieguldījumiem, sniedz piemērotus ieteikumus, nodod aktīvus un uztur atbilstošus ierakstus, kas ir puse no eksāmena ar 25 jautājumiem, kas aptver 50% eksāmena.
- Iegūst un pārbauda klientu pirkšanas un pārdošanas instrukcijas; Darījumu apstrāde, pabeigšana un apstiprināšana ir pieci jautājumi, kas aptver 10% eksāmena.
6. sērijas licences saglabāšana
Lai saglabātu 6. sērijas licenci, licenciātiem jāatbilst tālākizglītības prasībām, un tos sponsorē FINRA reģistrēts uzņēmums. Sīkāka informācija par tālākizglītību atrodama šeit: FINRA tālākizglītība.
FINRA tālākizglītības programmā ietilpst divi elementi: normatīvs elements un stingrs elements. FINRA pieprasa licenciātiem pabeigt datorizētu apmācības sesiju 120 dienu laikā pēc viņu otrās reģistrācijas gadadienas. Pēc tam FINRA pieprasa arī datorizētu apmācību reizi trīs gados. Stingrais elements pieprasa brokeriem-tirgotājiem izveidot un uzturēt tālākizglītības programmu.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.