Kanādas Investīciju nozares pārvaldes organizācija (IIROC)
Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija (IIROC) ir organizācija, kas pārrauga investīciju tirgotājus, brokerus un tirdzniecības aktivitātes Kanādas parāda un kapitāla tirgos un aizsargā ieguldītājus.
Izpratne par Kanādas Investīciju nozares regulatīvo organizāciju (IIROC)
Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija (IIROC) ir pašregulējoša organizācija, kas ir līdzvērtīga ASV Finanšu nozares pārvaldes iestādei (FINRA), kas izveidota 2008. gadā, tās mērķis ir uzturēt taisnīgus un sakārtotus tirgus un regulēt visus vērtspapīrus. - saistīta komercija valsts iekšienē, ieskaitot brokeru, aģentu un finanšu konsultantu aktivitātes, kas saistītas ar ieguldījumiem.
IIROC darbojas saskaņā ar atzīšanas rīkojumiem no provinču un teritoriālajām vērtspapīru komisijām, kuras veido Kanādas vērtspapīru administratorus (CSA). Tai ir kvazi-tiesas pilnvaras noteikt un izpildīt likumus Kanādas vērtspapīru un tirdzniecības tirgos - un tā var iekasēt soda naudas, apturēšanu un citas disciplināras darbības pret likumpārkāpumiem sekojošiem uzņēmumiem, brokeriem un konsultantiem.
IIROC regulētās firmas piedalās arī Kanādas ieguldītāju aizsardzības fondā (CIPF), kas aizsargā atsevišķus ieguldītājus gadījumā, ja ieguldījumu sabiedrībai vajadzētu bankrotēt. Kā paredzēts nozares nolīgumā starp CIPF un IIROC, IIROC iesaka nozares direktoru iecelt CIPF valdē.
Ko dara Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija
- Raksta noteikumus, kas nosaka augstus normatīvos un investīciju nozares standartus, un tos piemēro.
- Ekrāns visiem ieguldījumu konsultantiem, kurus nodarbina IIROC regulētie uzņēmumi, lai pārliecinātos, ka viņiem ir labs raksturs, tie ir atbilstoši apmācīti un veiksmīgi pabeiguši visus nepieciešamos izglītības kursus, iepriekšējās darbības pārbaudes un programmas.
- Veic finanšu atbilstības pārskatus un nosaka minimālās kapitāla prasības, lai nodrošinātu, ka firmām ir pietiekams kapitāls.
- Veic tirdzniecības prakses atbilstības pārskatus, lai pārbaudītu tirdzniecības firmu tirdzniecības vietas procedūras. Pārskatos tiek vērtēts, vai tirdzniecības vietas procedūras atbilst Vispārējā tirgus integritātes noteikumiem (UMIR) un piemērojamajiem provinces vērtspapīru likumiem.
- Veic tirgus uzraudzību un tirdzniecības pārskata analīzi, lai pārliecinātos, ka tirdzniecība notiek saskaņā ar UMIR un piemērojamiem provinces vērtspapīru likumiem.
- Izmeklē iespējamo tirgotāju vai tirgotāju nepareizu izturēšanos no tirgotāju firmām, apstiprinātām personām un citiem tirgus dalībniekiem un var ierosināt disciplinārlietu, kas var izraisīt sodus, tostarp naudas sodus, apturēšanu un pastāvīgus aizliegumus vai izbeigšanu privātpersonām un firmām.