Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA)
Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) ir neatkarīga nevalstiska organizācija, kas raksta un ievieš noteikumus, kas reglamentē reģistrētus brokeru un brokeru-dīleru firmas Amerikas Savienotajās Valstīs. Tās paziņotā misija ir "aizsargāt ieguldītājus pret krāpšanu un sliktu praksi". To uzskata par pašregulējošu organizāciju.
Kā darbojas Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA)
Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) ir vienīgā lielākā neatkarīgā regulatīvā iestāde vērtspapīru firmām, kas darbojas Amerikas Savienotajās Valstīs.
FINRA no 2019. gada pārrauga vairāk nekā 3700 brokeru firmas, 155 000 filiāles un gandrīz 630 000 reģistrētu vērtspapīru pārstāvju. FINRA regulē akciju, korporatīvo obligāciju, vērtspapīru nākotnes līgumu un opciju tirdzniecību. Ja vien uzņēmumu neregulē cita pašregulējoša organizācija, uzņēmējdarbībai ir jābūt FINRA dalībfirmai.
Finanšu nozares pārvaldes iestādei (FINRA) ir tiesības sodīt vai aizliegt mākleriem un brokeru sabiedrībām, kas pārkāpj tās noteikumus.
FINRA ir 16 biroji visā ASV un apmēram 3600 darbinieku. Papildus vērtspapīru firmu un to brokeru uzraudzībai, FINRA pārvalda kvalifikācijas eksāmenus, kas vērtspapīru speciālistiem ir jānokārto, lai pārdotu vērtspapīrus vai uzraudzītu citus, kas to veic. Tie ietver, piemēram, 7. sērijas vispārējo vērtspapīru pārstāvju kvalifikācijas eksāmenu un 3. sērijas nacionālo preču nākotnes līgumu eksāmenu.
Īstenojot FINRA, tai ir tiesības veikt disciplināras darbības pret reģistrētām personām vai firmām, kas pārkāpj nozares noteikumus. Piemēram, 2018. gadā tā ziņoja, ka ir sākusi 921 disciplinārlietu, iekasējusi naudas sodus kopsummā par 61 miljonu ASV dolāru un pasūtījusi ieguldītājiem kompensāciju par 25, 5 miljoniem USD. Tas arī izraidīja 16 dalībfirmas un apturēja vēl 23, vienlaikus liedzot 386 privātpersonām iesaistīties vērtspapīru biznesā un apturot vēl 472. 2018. gadā tā arī 919 krāpšanas un iekšējās informācijas tirdzniecības lietas nosūtīja Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) un citām valdības aģentūrām kriminālvajāšanai. .
Investoriem, kuri iepērkas pie brokera vai vēlas pārbaudīt savu pašreizējo, FINRA uztur BrokerCheck, brokeru, investīciju konsultantu un finanšu konsultantu datu bāzi, kurā var meklēt, un kurā ietilpst sertifikācijas, izglītība un visas izpildes darbības. BrokerCheck pamatā ir FINRA Centrālais reģistrācijas depozitārijs (CRD) - datu bāze, kurā ir reģistrēti dati par fiziskām un juridiskām personām, kas darbojas vērtspapīru biznesā Amerikas Savienotajās Valstīs.
Finanšu nozares pārvaldes iestādes (FINRA) vēsture
Finanšu nozares pārvaldes iestāde tika izveidota, apvienojot Nacionālo vērtspapīru tirgotāju asociāciju (NASD) un Ņujorkas Fondu biržas (NYSE) dalībnieku regulēšanas, izpildes un arbitrāžas darbības. 2007. gada jūlijā Vērtspapīru un biržas komisija apstiprināja konsolidāciju, kuras mērķis bija likvidēt pārklājošos vai liekos noteikumus un samazināt izmaksas un izpildes sarežģītību.
Paziņojot par izveidi, FINRA aprakstīja plašās pilnvaras, kas ietvēra atbildību par "noteikumu izstrādi, stingru pārbaudi, izpildi un arbitrāžas un starpniecības funkcijām, kā arī visas funkcijas, kuras iepriekš pārraudzīja tikai NASD, ieskaitot tirgus regulēšanu saskaņā ar līgumu NASDAQ, Amerikas Savienotajām Valstīm. Fondu birža, Starptautiskā vērtspapīru birža un Čikāgas klimata birža. " (Pēc tam Amerikas Fondu birža tika pārdēvēta par NYSE American, un 2010. gadā tika slēgta Čikāgas Klimata birža - siltumnīcefekta gāzu emisijas kvotu tirdzniecības tirgus.)
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.