SEC veidlapa N-17f-2

Kas ir SEC forma N-17f-2

SEC veidlapa N-17f-2 ir vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) iesniegums, kas jāiesniedz ieguldījumu sabiedrībām, kurām ir vērtspapīru vai līdzīgu ieguldījumu aizbildnība. Ieguldījumu sabiedrībai ir jāuztur neatkarīgs valsts grāmatvedis, lai pārbaudītu uzņēmuma vērtspapīrus un tamlīdzīgus ieguldījumus, reāli pārbaudot trīs reizes katra fiskālā gada laikā. Grāmatvedim jāsagatavo sertifikāts, kurā norādīts, ka eksāmens ir noticis, kopā ar eksāmena aprakstu. Vadība paraksta veidlapu un iesniedz to SEC kopā ar neatkarīgā grāmatveža atestātu.

SADALĪJUMA SEKOŠANA N-17f-2 forma

SEC veidlapa N-17f-2 ir pazīstama arī kā "Vērtspapīru un līdzīgu ieguldījumu uzskaites sertifikāts pārvaldības ieguldījumu pārvaldes sabiedrību aizgādībā". Tas ir noteikts saskaņā ar 1940. gada Likumu par ieguldījumu sabiedrībām, kas ir ietverti 17.f-2. Noteikumā. Šīs veidlapas mērķis ir SEC nodrošināt, lai sertifikāts tiktu pareizi piešķirts ieguldījumu sabiedrībai.

Noteikuma 17f-2 galvenās apakšiedaļas

Noteikums 17f-2 pieprasa, lai vērtspapīri ieguldījumu sabiedrībai būtu jādeponē bankas vai citas sabiedrības glabāšanā, kuras funkcijas un fiziskās iespējas uzrauga federāls vai štata regulators. Šādi noguldījumu vērtspapīri vienmēr ir fiziski jānodala. Tomēr vērtspapīri, kas ir nodrošināti, hipotēkoti, ieķīlāti vai nodoti aizdevuma darījumam, vai vērtspapīri, kas atrodas tranzītā saistībā ar pārdošanu, maiņu, izpirkšanu vai citu darījumu, kura rezultātā notiek fizisko īpašumtiesību maiņa, nav jādeponē glabāšana, ko veic ieguldījumu sabiedrība. Vēl viena svarīga apakšiedaļa ir to personu identificēšana, kurām ir atļauts piekļūt noguldītajiem vērtspapīriem. 17.f-2. Noteikumā ir arī sīki noteiktas precīzas procedūras, kas jāievēro, iemaksājot un izņemot vērtspapīrus. Visbeidzot, noteikums nosaka, ka neatkarīga eksaminēšana, ko veic grāmatvedis, tiek veikta vismaz trīs reizes fiskālajā gadā, vismaz divas no tām notiek bez iepriekšēja paziņojuma ieguldījumu sabiedrībai.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC veidlapa N-6 SEC veidlapa N-6 ir iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), ko iesnieguši ieguldījumu fondi, kas piedāvā mainīgus dzīvības apdrošināšanas līgumus. vairāk SEC veidlapa 424B4 SEC veidlapa 424B4 ir prospekta forma, kas uzņēmumam jāiesniedz, lai atklātu informāciju, uz kuru tie atsaucas SEC veidlapās 424B1 un 424B3. vairāk SEC forma NQ SEC veidlapa NQ ir dokuments, kas reizi divos gados atklāj visu reģistrēto pārvaldības ieguldījumu sabiedrību portfeļa turējumu. vairāk SEC N-2 forma Slēgta tipa ieguldījumu pārvaldes sabiedrības izmanto N-2 SEC veidlapu, lai reģistrētu ieguldījumu instrumentus Vērtspapīru biržas komisijā. vairāk SEC forma 485A24F SEC forma 485A24F ir reģistrācijas apliecība atsevišķiem kontiem, ko piedāvā pārvaldības ieguldījumu sabiedrības. vairāk SEC veidlapa N-PX SEC veidlapu N-PX aizpilda kopfondi, lai atklātu fondā esošā vērtspapīra balsošanas tuvinājumus. Veidlapa katru gadu tiek iesniegta SEC par 12 mēnešu periodu līdz 30. jūnijam. Vairāk Partneru saites