Taisnīgi fondi ieguldītājiem

Godīgu fondu ieguldītājiem definīcija

Noteikums par godīgiem fondiem ieguldītājiem tika ieviests 2002. gadā saskaņā ar Sarbanes-Oxley likuma (SOX) 308. panta a) punktu. Tika izveidoti taisnīgi ieguldītājiem paredzētie fondi, lai tie būtu ieguvēji tiem ieguldītājiem, kuri ir zaudējuši naudu tādu personu vai uzņēmumu prettiesisku vai neētisku darbību dēļ, kuras pārkāpj vērtspapīru regulējumu.

LĪDZEKĻU SLĒGŠANA Taisnīgi fondi ieguldītājiem

Pirms taisnīgu fondu nodrošināšanas nauda, ​​ko Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) atguva civiltiesisku sodu veidā, kas iekasēta pret normatīvo aktu pārkāpējiem, tika izmaksāta ASV Valsts kasei, un SEC nebija tiesību šos līdzekļus sadalīt atpakaļ ieguldītājiem. kuri tika cietuši. Būtībā šis noteikums ļāva SEC pievienot fondiem naudas atgūšanas līdzekļus civilās naudas sodiem, lai atvieglotu krāpniecības upurus.

Pētījumi par taisnīgu līdzekļu nodrošināšanu

Emorijas universitātes Urska Velikonja veiktajā un 2014. gadā Stenfordas likuma pārskatā publicētajā pētījumā ir noskaidrots, ka SEC centieni kompensēt krāpnieciskos ieguldītājus, izmantojot godīgu fondu nodrošinājumu, ir bijuši veiksmīgāki, nekā ir gaidījuši nodrošinājuma pretinieki. Kopš 2002. gada godīgi fondi ļāva SEC sadalīt USD 14, 33 miljardus ieguldītājiem, kuri ir kļuvuši par krāpšanas upuriem. Vidējā taisnīgā fonda izmaksa ir aptuveni tāda pati kā vidējā klases prasījuma norēķinu izmaksa saistībā ar vērtspapīru klases prasību.

Velikonja pētījumos tika arī noskaidrots, ka godīgi fondi kompensē ieguldītājiem dažāda veida nepareizu rīcību nekā privāto vērtspapīru tiesvedība. Lielākā daļa privāto tiesvedību kompensē ieguldītājiem krāpšanos grāmatvedībā, savukārt godīgi fondi kompensē ieguldītājiem, kuri ir cietuši no pret konkurenci vērstas rīcības vai patērētāju krāpšanas. Godīgi fondi ir kompensējuši ieguldītājiem, kas kļuvuši par upuriem, noslēdzot vienošanos starp fondiem un brokeriem, procentu likmju noteikšanu, neizpaužamām maksām, nepatiesu reklāmu, novēlotu tirdzniecību, “pump-and-dump” shēmām, kopfondu tirgus grafiku un citiem vērtspapīru krāpšanas un manipulācijas veidiem .

Lielākajā daļā šo gadījumu cietušie nevar uzsākt privātu tiesvedību, vai nu tāpēc, ka tā nav pieejama, vai arī nepraktiska. Lielākā daļa ieguldītāju, kas saņem taisnīgu līdzekļu sadali, šī iemesla dēļ nesaņem kompensāciju no privātām tiesvedībām; godīgi fondi ir vienīgais veids, kā piekļūt kompensācijai, un parasti viņiem kompensēs vismaz 80 procentus no zaudētajiem. Velikonja pētījumos arī tika noskaidrots, ka atbildētāji, visticamāk, veicina taisnīgu līdzekļu sadali, nekā viņi maksā zaudējumus, kas saistīti ar privātām tiesvedībām.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ir ASV valdības aģentūra, kuru izveidojis Kongress, lai regulētu vērtspapīru tirgus un aizsargātu investorus. vairāk Sarbanes-Oxley (SOX) 2002. gada likums Definīcija ASV Kongress pieņēma 2002. gada Sarbanes-Oxley (SOX) likumu, lai palīdzētu aizsargāt ieguldītājus no korporāciju krāpnieciskiem finanšu pārskatiem vairāk. Kā darbojas atgūšana? atgūst naudu, kas jau ir izsniegta, dažreiz ar sodu. vairāk Bernie Madoff stāsts Bernie Madoff ir amerikāņu finansists, kurš vadīja vairāku miljardu dolāru lielu Ponzi shēmu, kas tiek uzskatīta par visu laiku lielāko finanšu krāpšanu. vairāk Riska ierobežošanas klauzula Riska ierobežošanas klauzula ir klauzula pētniecības ziņojumā, kas mēģina atbrīvot rakstītāju no jebkādas atbildības par ziņojumā vai publikācijā iekļautās informācijas precizitāti. vairāk Kāpēc Rūpīgi tiek uzraudzīti darījumi ar saistītām pusēm Saistīto pušu darījums ir vienošanās starp divām pusēm, kurām jau ir biznesa attiecības. vairāk partneru saišu