Atbilstības amatpersona
Atbilstības amatpersona ir persona, kas nodrošina, ka uzņēmums ievēro tās ārējās normatīvās un juridiskās prasības, kā arī iekšējo politiku un noteikumus. Galvenais atbilstības amatpersona parasti ir firmas atbilstības departamenta vadītājs.
Atbilstības amatpersonām ir pienākums pret savu darba devēju sadarboties ar vadību un darbiniekiem, lai identificētu un pārvaldītu normatīvo risku. Viņu mērķis ir nodrošināt, lai organizācijā būtu iekšējā kontrole, kas atbilstoši novērtē un pārvalda riskus, ar kuriem tā saskaras. Atbilstības amatpersonas sniedz iekšēju pakalpojumu, kas efektīvi atbalsta uzņēmējdarbības jomas viņu pienākumā ievērot attiecīgos likumus un noteikumus un iekšējās procedūras. Atbilstības amatpersona parasti ir uzņēmuma galvenais padomnieks, bet ne vienmēr.
[Svarīgi: Atbilstības amatpersonām ir aktīva loma uzņēmuma riska pārvaldībā un finanšu noziegumu mazināšanā.]
Kā darbojas atbilstības amatpersonas
Atbilstības amatpersona ir uzņēmuma darbinieks, kurš palīdz šim uzņēmumam ievērot politiku un procedūras, lai paliktu nozares normatīvajos aktos. Atbilstības amatpersonas pienākumos var ietilpt ārējo sakaru standartu pārskatīšana un noteikšana, pieprasot atteikšanos e-pastos vai pārbaudes objektos, lai nodrošinātu, ka tie ir pieejami un droši. Atbilstības amatpersonas var arī izstrādāt vai atjaunināt iekšējo politiku, lai mazinātu risku, ka uzņēmums pārkāpj likumus un noteikumus, un vadītu iekšējo procedūru auditu.
Atbilstības amatpersonai jābūt pamatīgām zināšanām par uzņēmumu un informētībai par iespējamiem normatīvo aktu pārkāpumiem. Ir svarīgi, lai atbilstības amatpersona efektīvi informētu par uzņēmuma galvenajiem ētikas principiem un atbilstības noteikumiem. Atbilstības amatpersonas organizē regulāras apmācības darbiniekiem, lai informētu par galvenajām normatīvo aktu izmaiņām un atjauninājumiem. Tas ir īpaši svarīgi paaugstinātā normatīvajā vidē, kur pārmaiņas ir nemainīgas. Atbilstības amatpersonai jāsadarbojas ar biznesa vienībām un vadību, lai nodrošinātu, ka ir izstrādāti atbilstoši ārkārtas rīcības plāni, kas nosaka pamatnostādnes, kā reaģēt uz iespējamu atbilstības pārkāpumu.
Normatīva pārkāpuma gadījumā atbilstības amatpersonai ir svarīgi veikt atbilstošus disciplināros pasākumus, lai izvairītos no atkārtošanās nākotnē. Atbilstības amatpersonas pienākums ir nodrošināt pastāvīgu atbilstības procedūru uzraudzību un pārskatīšanu, lai palīdzētu noteikt iespējamās jomas, kurās varētu veikt uzlabojumus.
Paredzams, ka atbilstības amatpersonas sniegs objektīvu priekšstatu par uzņēmuma politiku. Citu darbinieku, ieskaitot vadību un vadītājus, ietekme uz pārkāpumu nepamanīšanu var izraisīt ievērojamas soda naudas vai sankcijas, kas var izraisīt finansiālus zaudējumus vai pat uzņēmuma slēgšanu. Lielākiem uzņēmumiem parasti ir galvenais atbilstības amatpersona (CCO), kas vada ar atbilstību saistītas darbības.
Taustiņu izņemšana
- Atbilstības amatpersona ir persona, kas nodrošina, ka uzņēmums ievēro tās ārējās normatīvās un juridiskās prasības, kā arī iekšējo politiku un noteikumus.
- Atbilstības amatpersonām ir pienākums pret savu darba devēju sadarboties ar vadību un darbiniekiem, lai identificētu un pārvaldītu normatīvo risku.
- Normatīva pārkāpuma gadījumā atbilstības amatpersonai ir svarīgi veikt atbilstošus disciplināros pasākumus, lai izvairītos no atkārtošanās nākotnē.
Kļūstot par atbilstības amatpersonu
Atbilstības amatpersonai ir nepieciešama unikāla prasmju kopa, lai nodrošinātu, ka uzņēmuma darbība pilnībā atbilst noteikumiem un procedūrām. Ir kritiski svarīgi, lai atbilstības amatpersonai būtu augsti ētikas standarti un godīgums, jo šī persona ir atbildīga par to, lai uzņēmums ievērotu prasītos noteikumus.
Atbilstības amatpersonas pastāvīgi pārskata citu darbu, tāpēc ir svarīgi, lai viņi būtu noslīpējuši cilvēku prasmes un labi strādātu ar kolēģiem. Atbilstības amatpersonām jābūt uzticamām, izrādot apņēmību un vienotību attiecībā uz uzņēmuma noteikumiem un procedūrām, un ir svarīgi, lai viņi to parādītu kolēģiem, rādot piemēru. Atbilstības amatpersonām ir jāpievērš īpaša uzmanība arī detaļām. Viņiem vajadzīga spēja pamanīt darbības, kas var izraisīt atbildību.
Atbilstības amatpersonas vai vadītāja amatu parasti neuzskata par sākuma līmeni. Bakalaura grādi parasti ir obligāta prasība, un daži darba devēji var meklēt paaugstinātus grādus, piemēram, tiesību zinātņu grādu vai maģistra grādu uzņēmējdarbības vadībā (MBA), it īpaši, lai pretendētu uz augstāka līmeņa amatu.
Citu nozaru atbilstības amatpersonām ir iespēja pabeigt Sertificētas atbilstības un ētikas profesionālo programmu (CCEP), izmantojot Korporatīvās atbilstības un ētikas biedrību (SCCE). CCEP nepieciešama dalība intensīvā priekšnoteikumu kursā līdz ar sekmīgu eksāmena nokārtošanu. Līdzīgi norīkošanas un sertifikācijas kursi ir pieejami Ētikas un atbilstības amatpersonu asociācijā (ECOA).
Saskaņā ar BLS 2016. gada statistiku, kas ir jaunākā pieejamo rakstu versija, gada algas atbilstības profesijām svārstās no USD 37 630 līdz USD 105 206 un stundas alga no USD 18, 09 līdz USD 50, 61. Zemāku ienākumu saņēmējam, kas ieņem atbilstības amatpersonas amatu, visticamāk, ir minimāla iepriekšēja darba pieredze vai arī viņam ir grāds, kas nav tieši saistīts ar nozari, kurā viņš strādā.
Darbiniekam ar lielākiem ienākumiem bieži ir ievērojama amata pilnvaru termiņš vai viņš ir ieguvis augstākus grādus uzņēmējdarbībā, grāmatvedībā, tiesībās vai finansēs. Protams, tiem, kas strādā lielā iestādē, ir lielāka iespēja piekļūt bārnajiem pabalstiem, kas palielina kopējo kompensācijas paketi, un galvenajiem atbilstības amatpersonām ir tādi paši kā citi C-Suite vadītāji.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.