Kanādas vērtspapīru institūts (CSI)
Kanādas vērtspapīru institūts ir Kanādas vadošais profesionālo pilnvaru un atbilstības programmu nodrošinātājs finanšu pakalpojumu nozarei. Tās nosaukumus atzīst Kanādas Investīciju nozares regulatīvā organizācija (IIROC) un Kanādas vērtspapīru administratori (CSA) ar daudziem apzīmējumiem, kas nepieciešami vērtspapīru nozares darbībām Kanādas provincēs un teritorijās.
Kanādas vērtspapīru institūta (CSI) sadalīšana
Kanādas vērtspapīru institūts ir Kanādas vērtspapīru nozares sastāvdaļa kopš 1970. gada. Tas sāka darboties kā bezpeļņas organizācija un 2002. gadā kļuva par bezpeļņas organizāciju. 2010. gadā to iegādājās Moody's Corporation. Saskaņā ar Moody's Corporation CSI darbojas kā atsevišķs uzņēmums.
Kanādas vērtspapīru institūts nodrošina licencēšanas atbalstu Kanādas Investīciju nozares regulatīvajai organizācijai, Kanādas ekvivalents Finanšu nozares regulatīvajai iestādei (FINRA) ASV CSI piedāvā Kanādas vērtspapīru kursu (CSC), kas nepieciešams personām, kuras strādā kā reģistrētas pārstāvis Kanādas vērtspapīru nozarē. Katrā Kanādas provincē ir sava valdošā vērtspapīru komisija, kas rada atšķirīgas prasības vērtspapīru speciālistiem pēc jurisdikcijas.
CSI licencēšana, akreditācijas dati un izglītība
CSI licencēšana, akreditācijas dati un izglītojošie materiāli galvenokārt ir domāti kanādiešiem, bet tā sadarbojas arī ar citiem reģioniem. Tai ir izglītības partnerattiecības ar Ķīnu, Eiropu, Tuvajiem Austrumiem, Karību jūras reģionu un Centrālameriku. Daži no tā nosaukumiem ir atzīti arī starptautiski, ļaujot aizstāt normatīvos eksāmenus.
CSI ir galvenais licencēšanas, apmācības un izglītības resursu operators Kanādas vērtspapīru nozarē. CSI piedāvā vairāk nekā 170 kursus banku mazumtirdzniecības, finanšu plānošanas un apdrošināšanas, ieguldījumu pārvaldības un tirdzniecības, aktīvu pārvaldības un privātās bankas, biznesa banku, kā arī vadības, uzraudzības un atbilstības jomās. Tās kursa darbs un testēšana ir viegli pieejama tiešsaistē un caur dažādiem testēšanas centriem.
CSI vispopulārākais nosaukums ir tās Kanādas vērtspapīru kurss. CSC bija pirmais Kanādā piedāvātais nosaukums, tā pieejamība sākās 1964. gadā. CSC ir galvenā prasība darbam daudzās finanšu pakalpojumu jomās Kanādā. Tas parasti ir vajadzīgs visās provincēs un teritorijās darbam vērtspapīru nozarē. CSC ir arī viens no vairākiem noteikumiem, kas var atļaut Kanādas finanšu profesiju atbrīvošanu no ASV vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmena.
Investīciju fondi Kanādā (IFC) ir vēl viens populārs CSI apzīmējums finanšu profesionāļu vidū. Tā kalpo kā licence ieguldījumu fondu tirgotājiem.
Citos CSI piedāvātajos kursos ietilpst:
- Rīcības un prakses rokasgrāmata (CPH)
- Bagātības pārvaldības pamati (WME)
- Investīciju pārvaldības paņēmieni (IMT)
- Portfeļa pārvaldības paņēmieni (PMT)
- Atvasināto finanšu instrumentu pamatkurss (DFC)
- Opciju licencēšanas kurss (OLC)
- Nākotnes licencēšanas kurss (FLC)
- Partneru, direktoru un vecāko virsnieku kursi (ACVN)
- Filiāļu vadītāju kursi (BMC)
- Kanādas preču uzraudzītāju eksāmenu kursi (CCSE)
- Atbilstības amatpersonu kvalifikācijas eksāmens (CCO)
- Finanšu direktora kvalifikācijas eksāmens (CFO)
- Opciju uzraugu kurss (OPSC)
- Filiāļu atbilstības amatpersonu kursi (BCO)
- Kanādas apdrošināšanas kurss (CIC)
- Tirgotāju apmācības kurss (TTC)
CSI piedāvā arī šādas sertifikātu programmas:
- Sertifikāts komerckredītā
- Sertifikāts maza biznesa biznesā
- Personīgā finanšu plānotāja (PFP) apzīmējums
- Sertifikāts uzlabotajās investīciju konsultācijās
- Sertifikāts uzlabotajos ieguldījumu fondos
- Sertifikāts atvasināto finanšu instrumentu tirgus stratēģijās
- Sertifikāts akciju tirdzniecībā un pārdošanā
- Sertifikāts fiksētu ienākumu tirdzniecībā un pārdošanā
- Sertifikāts ieguldījumu tirgotāju atbilstībā
- Sertifikāts tehniskajā analīzē
- Chartered Investment Manager (CIM) norīkojums
- CSI (FCSI) līdzstrādnieks
- Sertifikāts banku vadībā
- Sertifikāts ieguldījumu tirgotāju atbilstībā
- Sertificēta Starptautiskā labklājības pārvaldnieka (CIWM) norāde
- MTI - nekustamo īpašumu un trasta profesionālis