Viss par ieguldījumu banku sērijas 79. eksāmenu

79. sērijas eksāmens ir 7. sērijas eksāmena vieglāka versija, taču neļaujiet sevi apmānīt: eksāmens ir maldinoši grūts. Sākot ar 2018. gada 1. oktobri, eksāmens tika pārstrukturēts, un tas tagad ir kopnoteikums kopā ar Securūpniecības nozares pamatjautājumu (SIE) eksāmenu.

Ideālais kandidāts

Sērijas 79 eksāmens ir paredzēts tiem, kas vēlas strādāt ieguldījumu banku jomā. Pirms 2009. gada populārākajam eksāmenam - 7. sērijai - bija jābūt galvenajam brokerim, taču daži pārstāvji uzskatīja, ka viņi veic tikai ieguldījumu banku darbības, kaut arī ieguldījumu bankas ir tikai neliela daļa no 7. sērijas eksāmena.

Lielākā daļa vērtspapīru mazumtirdzniecības firmu nodrošina atšķirīgu funkciju un pakalpojumu kopumu nekā investīciju baņķieri, tāpēc 7. sērijas testēšanas materiāls aptvēra tēmas, kas nav saistītas ar vairuma investīciju baņķieru pienākumiem. Sakarā ar šīm bažām tika veikta darba analīze un investīciju baņķieru komiteja vienojās par galvenajiem pienākumiem, darba funkcijām un uzdevumiem, kas saistīti ar tiem, kas īpaši strādā investīciju banku jomā.

Papildus darba devēja norādījumiem ir arī īpašas finanšu jomas, kurās, iespējams, būs vajadzīga šī licence. FINRA 1220. panta b) punkta 5. apakšpunktā ir definēti dažādi reprezentatīvo kategoriju veidi, un (i) sadaļā Ierobežots pārstāvis-investīciju banka sniedz vairāk nekā pilnīgu jomu skaidrojumu.

Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) 2009. gadā apstiprināja koncentrētāku 79. sērijas eksāmenu, kas pazīstams arī kā Investīciju banku pārstāvja kvalifikācijas eksāmens. Šis eksāmens tiek dēvēts arī par "ierobežotā pārstāvja" investīciju baņķieru eksāmenu, jo tas bija paredzēts sākuma līmeņa investīciju baņķieriem.

Sērijas 79 eksāmena pamati

Sērijas 79 eksāmenu priekšnoteikumi

79. sērijas eksāmens atbilst 24. sērijas priekšnoteikumam kā reprezentatīvam eksāmenam. Tā kā 79. sērija koncentrējas uz investīciju banku darbību, 24. sērijas vispārējais vērtspapīru pamatsumma aprobežosies ar ieguldījumu banku uzraudzības pienākumiem, ja kādai ir tikai 79. sērija.

Parasti testētājiem būs nepieciešama 79. sērija, pat ja viņiem jau ir 7. sērija. Tas ir viens no vienīgajiem gadījumiem, kad 79. sēriju var izmantot kā priekšnoteikumu 7. sērijas vietā.

Parasti, ja strādā vai nu parāda, vai kapitāla, vai apvienošanās un pārņemšanas gadījumā, vai nu kā darba ņēmējs, vai kā uzraugs, viņiem var būt nepieciešama 79. sērija.

Parādu vai kapitāla piedāvājums

Parādu vai pašu kapitāla darbībās, kurām varētu būt nepieciešama 79. sērija, ietilpst:

• Vērtspapīru cenu noteikšana parāda vērtspapīros un akciju piedāvājums
• Izcelsme, kas nodarbojas ar akciju kapitāla tirgiem un parāda kapitāla tirgiem
• Parakstīšana
• Mārketings
• Strukturēšana
• Sindikācija
• Piedāvājumu sadales un stabilizācijas darbību vadīšana

Apvienošanās un pārņemšana un pārstrukturēšana

Daži pienākumi, kas šajā kategorijā varētu būt nepieciešami 79. sērijai, var ietvert:

• Piedāvājumu piedāvājumi
• Pārdošanas aktīvs
• Korporatīvā reorganizācija vai atsavināšana
• Darījumi, kas saistīti ar uzņēmējdarbības apvienošanu, kas var ietvert atzinumu sniegšanu par maksātspēju un taisnīgumu

79. sērijas izņēmumi

Pat ja darbinieks piedalās šajās ieguldījumu banku darbībās, iespējams, ka 79. sērija viņiem nav vajadzīga, ja ekspozīcija ir ļoti ierobežota. Arī dažās darba vietās, kur jaunie saistītie darbinieki mācību nolūkos mainās starp dažādām uzņēmējdarbības jomām un departamentiem, ir zināma rīcības brīvība. Šiem darbiniekiem tiks dots sešu mēnešu labvēlības periods no brīža, kad viņi sāk strādāt ieguldījumu banku darbībās. Parasti, strādājot šajās jomās, būtu jāreģistrējas kā investīciju banku pārstāvim, taču šis izņēmums ļauj firmām apmācīt darbiniekus. Pilnīgu atbrīvojumu rokasgrāmatu skatiet NASD 1032 (i) noteikumā.

Faktiskais eksāmens

Eksāmenu veido 75 jautājumi ar atbilžu variantiem un to nokārto datorā. Kandidātiem tiek dotas 150 minūtes eksāmena kārtošanai. Eksāmens tiek veikts datorā, tāpēc rezultāti tiek sniegti uzreiz pēc eksāmena kā nokārtoti vai neveiksmīgi, kā arī sniegts rezultātu sadalījums katrā sadaļā.

Eksāmenu pārvalda, izmantojot datoru. Pirms eksāmena kārtošanas ir paredzēta apmācība, kā kārtot eksāmenu. Katrā kandidāta eksāmenā ir iekļauti 10 papildu, neidentificēti iepriekšējie priekšmeti, kas neveicina kandidāta rezultātu.

Pirms eksāmena kārtošanas kandidāti ir jāsponsorē FINRA loceklim. Atbilstības prasības ietver atbilstoša kvalifikācijas eksāmena kārtošanu. Kandidātiem ir pareizi jāatbild uz 73% jautājumu, neietverot 10 papildu jautājumus. Arī SIE eksāmens ir obligāts priekšnosacījums pārstrukturētam 79. sērijas eksāmenam. Gan 79. sērijas, gan SIE eksāmeni ir jānokārto, lai gan ne vienlaikus.

Pārbaudes sekcijas

Pārbaudei ir trīs sadaļas. 10 papildu jautājumi tiek izkliedēti nejauši.

Datu vākšana, analīze un novērtēšana (49%): Šī sadaļa ir lielākā ar 37 jautājumiem, un tajā ietilpst atbilstošo datu atrašana un izpratne par to, kur jums būs jāmeklē, lai tos iegūtu. Piemēram, zinot, kas būs starpniekserveru paziņojumos par 14A vai 4s veidlapām par direktoru faktiskajām īpašumtiesībām. Šajā sadaļā tiek apskatīta arī saziņa ar dažādiem departamentiem un klientiem, izmantojot rādītājus un koeficientus, kā arī analizējot tendences, lai novērtētu to, ko esat atradis uzņēmuma un nozares datos. Visbeidzot, šī sadaļa ir paredzēta izpratnei par likumības pārbaudes darbībām, piemēram, zināšanām par pirkšanas un pārdošanas pusi un likumības prasību ievērošanu.

Parakstīšana / jauni finansēšanas darījumi, piedāvājuma veidi un vērtspapīru reģistrācija (27%): Šajā sadaļā ir 20 jautājumi un tajā apskatīti vērtspapīru reģistrācijas un reģistrācijas noteikumi. Tas ietver veidlapas (piemēram, prospektu), noteikumus un nepieciešamos finanšu pārskatus. Šī sadaļa attiecas arī uz mārketinga materiālu izplatīšanu un daudziem saistītajiem noteikumiem.

Apvienošanās un pārņemšana, konkursu piedāvājumi un finanšu pārstrukturēšanas darījumi (24%): Šajā sadaļā ir 18 jautājumi, un tajā apskatīti darījumi pirkšanas un pārdošanas darījumos, godīguma atzinums un, protams, SEC noteikumi un noteikumi. Šajā sadaļā apskatīti arī konkursu noteikumi un finanšu pārstrukturēšana.