Akciju ieraksts

Krājumu reģistrs ir detalizēts vērtspapīru uzskaitījums, kas klientu vārdā pieder brokeru sabiedrībai. Krājumu reģistrā ir parādīti visu firmas turēto vērtspapīru patieso un patieso īpašnieku vārdi, summas un atrašanās vietas. Ieraksts ir jāatjaunina katru reizi, kad tiek izpildīts darījums. Tā kā šodienas brokeru sabiedrībām pieder investoru ielu vārdi, rūpīga grāmatvedība ir nepieciešama, lai izsekotu vērtspapīru faktiskajiem īpašniekiem.

Krājumu samazināšana

Pirms datorizēto tehnoloģiju attīstības Volstrītā krājumi tika izsniegti kā fiziski sertifikāti. Krājumu uzskaite vērtspapīru turēšanai ielas nosaukumā izslēdza nepieciešamību brokeru sabiedrībai pārsūtīt papīra vērtspapīrus klientam. Šī sistēma vienkāršoja darījumus un ievērojami samazināja laiku, kas nepieciešams darījumu veikšanai. Pašlaik SEC noteikumos 17a-3 un 17a-4 ir noteiktas minimālās prasības lietvedībai attiecībā uz izveidošanas procedūru, uzturēšanas praksi un ierakstu glabāšanas ilgumu. Šie noteikumi ir uzstādīti klientu aizsardzībai un nodrošina atbilstības revīziju SEC.

Krājumu uzskaites nodaļa

Krājumu uzskaites nodaļai ir pienākums uzturēt precīzu uzskaiti. Katrā drošības pozīcijā krājumu uzskaites nodaļai jāidentificē īpašnieks, krājumu daudzums un vieta, kur vērtspapīrs tiek turēts vai deponēts. Ja krājumus glabā depozītā Depozitārija trasta sabiedrībā (DTC), departamentam savās grāmatās ir jāreģistrē atbilstošā informācija. Departaments katru dienu, katru nedēļu vai pēc vajadzības veic saskaņojumus par neatbilstībām. Departaments atrisina arī krājumu uzskaites "pārtraukumus" vai "izņēmumus", ja tirdzniecības darījumi tika nepareizi apstrādāti.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Ieraksta īpašnieka definīcija Ieraksta turētājs ir tās personas vārds, kura ir vērtspapīra reģistrētais īpašnieks un kurai ir īpašumtiesības, priekšrocības un pienākumi. vairāk Blotter Definīcija Blotter ir darījumu uzskaite un sīkāka informācija par darījumiem, kas veikti laika periodā (parasti vienā tirdzniecības dienā). vairāk Kas ir tirdzniecības norēķinu periods? Vērtspapīru nozarē norēķinu periods ir laika posms starp darījuma datumu - kad tiek izpildīts vērtspapīra rīkojums, un norēķinu datumu - līdz darījuma beigām. vairāk Pārdošanas procedūras Pārdošanas procedūras ir līdzekļi, ar kuru palīdzību īpašumtiesības uz akciju tiek pārvietotas no vienas puses uz otru. Pārsūtīšanas aģents veic detalizētu, dokumentētu darbību sēriju, ko pārvalda SEC, lai nodrošinātu darījuma pabeigšanu. vairāk glabāšanas sertifikāts Apsardzes sertifikāts ir dokuments, kas apzīmē īpašumtiesības uz vērtspapīru. vairāk būris būris ir brokeru firmas nodaļa, kas saņem un izplata fiziskos vērtspapīrus. vairāk partneru saišu