Kas notiek ar naudas sodiem, ko iekasē SEC?

Kad Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) uzsāks civilprasību pret korporāciju vai personu, kas atzīta par vainīgu SEC noteikumu pārkāpšanā, pastāv liela iespēja, ka tiks uzlikts kaut kāds naudas sods. Nauda no šiem sodiem nonāk atpakaļ ieguldītājiem, kuri ir cietuši no vērtspapīru likuma pārkāpumiem.

SEC sodu veidi

Monetāros sodus, ko iekasē SEC, iedala divās kategorijās: civilās naudas sodi un naudas atņemšana. Civiltiesības parasti ir soda naudas, ko maksā atbildētāji, kuri ir atbildīgi par zaudējumiem valstij. Iepriekš civilās naudas sodi tika novirzīti ASV Valsts kases departamentam, kuru acīmredzami negatīvi ietekmēja atbildīgās partijas pārkāpumi. Civilās naudas sods ir paredzēts kā sods, un tā vērtība parasti ir līdzīga indivīda vai uzņēmuma nelikumīgi iegūtu naudas līdzekļu vērtībai.

Otro soda veidu sauc par disgorgment. Šis sods ir koriģējoša civilprasība, kuras mērķis ir atjaunot līdzekļus, kas saņemti, veicot nelikumīgus vai neētiskus biznesa darījumus, ieinteresējot tos, kurus skārušas nelikumīgās darbības. Piemēram, kad Marta Stjuarte pārdeva ImClone (Nasdaq: IMCL) akcijas par nepublisko materiālo informāciju, kuru viņai sniedza viņas brokeris, viņai tika uzdots izguldīt USD 45 673, summu, ko Stjuarte būtu pazaudējusi, ja viņa nebūtu veikusi iekšējās informācijas tirdzniecību.

Līdz ar Sarbanes-Oxley likuma pieņemšanu 2002. gadā, tiesas deva SEC iespēju sadalīt naudas atgūšanas naudu (pieskaitot procentus, par kuriem tika lemts, ņemot vērā to) un civilās naudas sodus, kas saņemti vērtspapīru likuma pārkāpumu upuriem, izmantojot taisnīgu fondu ieguldītājiem nodrošinājumu. .