Sliekšņu saraksts
Robežvērtību saraksts ir ikdienas norēķinu sistēmas nepilnību (vai "neizdošanās") publiska uzskaite, ko vērtspapīru biržas publicē saskaņā ar Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) noteikumiem. Tirgus norēķinu kļūme rodas, ja vērtspapīrs netiek piegādāts piešķirtajā norēķinu periodā.
Saukts arī par regulējuma SHO drošības sliekšņa sarakstu.
PIEAUGUMA sliekšņu saraksts
Saskaņā ar SEC, sliekšņa vērtspapīri ir krājumi, kuru kopējā pozīcija "nesniedz":
1) piecas secīgas norēķinu dienas reģistrētā klīringa aģentūrā (piemēram, National Securities Clearing Corp.);
2) kopā 10 000 akciju vai vairāk; un
3) vienāds ar vismaz 0, 5% no emitenta kopējām apgrozībā esošajām akcijām.
Vērtspapīri, kas iekļauti sliekšņa sarakstā, ir tikai emitenti, kuriem jāiesniedz atskaites SEC. Ja emitentu vērtspapīri nav reģistrēti vērtspapīru tirgū, tie neietilpst sliekšņu sarakstā.
Slieksņu saraksta pamatojums
Ar SEC regulu SHO izveido sistēmu īsās pozīcijas pārdošanas regulēšanai. Īslaicīgas pārdošanas gadījumā ieguldītājs pārdod vērtspapīru, kas viņam nepieder, un aizņemas vērtspapīru no brokera-tirgotāja, lai piegādātu pircējam. Regulas SHO mērķis ir samazināt neveiksmju skaitu, ko piegādā, pieprasot brokeriem-tirgotājiem pirms aizņēmuma pirkuma veikšanas klienta vārdā atrast aizņēmuma avotu. Šī noteikuma mērķis ir samazināt vai novērst ļaunprātīgu "neapbruņotu" īsās pozīcijas pārdošanu, kas varētu būt daļa no shēmas, lai manipulētu ar akciju cenu. Ņemiet vērā, ka sarakstā iekļautos vērtspapīrus nevajadzētu automātiski uztvert ar aizdomām, jo piegādes neveiksmei var būt likumīgi iemesli. Piemēram, administratīva kļūda var aizkavēt piegādi. Slieksņu saraksts tiek publicēts katru dienu, lai nodrošinātu pārredzamību vērtspapīriem, kas atbilst iepriekšminētajiem kritērijiem. Slieksņu saraksts ir skatāms vietnēs, kuras uztur Nasdaq birža, Ņujorkas birža, Čikāgas birža, BATS birža un FINRA.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.