Valsts administrators
Valsts administrators ir valdība vai pārvaldes aģentūra, vai ierēdnis, kurš pārrauga un ievieš valsts līmeņa noteikumus un noteikumus par vērtspapīru darījumiem. Tiesību aktu paraugi, ko sauc par Vienoto vērtspapīru likumu, katram ASV štatam palīdz noteikt savus likumus vērtspapīru darījumiem, uz kuriem citādi neattiecas federālie noteikumi. Valsts administratora uzdevums ir aizsargāt investorus no krāpšanas ar vērtspapīriem valsts līmenī.
Kamēr SEC regulē un izpilda federālos vērtspapīru likumus, katrā štatā ir arī savs vērtspapīru regulators, kurš īsteno tā sauktos “zilās debesis” likumus. Šie štatu likumi aptver daudzas no tām pašām darbībām, kuras regulē SEC, piemēram, vērtspapīru pārdošanu un tos, kas tos pārdod, bet tie attiecas tikai uz pārdotajiem vērtspapīriem vai personām, kas tos pārdod katrā atsevišķā štatā
PĀRDOŠANĀS Valsts administrators
Valsts administrators būtībā rīkojas tāpat kā federālais vērtspapīru regulators - Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) jautājumos, kas neietilpst SEC kompetencē. Valsts administratora lomā ietilpst spēja liegt, cenzēt, ierobežot vai apturēt reģistrētas organizācijas vai personas, kuras neievēro Vienotajā vērtspapīru likumā noteiktos nosacījumus. Šie termini ietver tīšus vērtspapīru pārkāpumus, neētisku biznesa praksi, kriminālnoziegumus un citus šādus pārkāpumus.
Valsts administratori izpilda valsts "Zilās debesis likumus". Papildus federālajiem vērtspapīru likumiem katrā štatā ir savs vērtspapīru likumu kopums, ko parasti dēvē par “Zilās debesis likumiem”, kuri ir izstrādāti, lai aizsargātu investorus no krāpnieciskas pārdošanas prakses un darbībām, kas notiek štata jurisdikcijā. Kaut arī šie likumi dažādās valstīs ir atšķirīgi, vairumā štatu likumu parasti uzņēmumiem, kas veic vērtspapīru piedāvājumus, tiek prasīts reģistrēt savus piedāvājumus, pirms tos var pārdot noteiktā štatā, ja vien nav pieejams īpašs valsts atbrīvojums. Likumi licencē arī brokeru firmas, to brokeri un investīciju konsultantu pārstāvji.
Valsts vērtspapīru administratori pārrauga arī investīciju konsultantus, kuri pārvalda mazāk nekā 25 miljonus USD. Šiem konsultantiem jāreģistrējas valsts vērtspapīru aģentūrā tajā valstī, kurā ir viņu galvenā uzņēmējdarbības vieta, un jāiesniedz valstij veidlapa ar nosaukumu “ADV forma”. Valsts administrators var arī sniegt informāciju par uzņēmumu, kas veic uzņēmējdarbību valstī, un var pārbaudīt Centrālo reģistrācijas depozitāriju (CRD), lai pateiktu, vai jūsu brokerim vai brokeru sabiedrībai ir disciplināra vēsture. Viņi arī var apstiprināt, vai uzņēmumam ir izsniegta atļauja pārdot savus vērtspapīrus jūsu valstī.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.