SEC veidlapa N-SAR

N-SAR veidlapas SECINĀJUMS

SEC veidlapa N-SAR ir ASV vērtspapīru un biržu (SEC) veidlapa, kas raksturīga reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām. Tas prasa, lai šie uzņēmumi atklātu svarīgu finanšu informāciju (piemēram, akciju pārdošanas apjomus vai to portfeļa apgrozījuma līmeni). Šī informācija parasti tiek iekļauta uzņēmuma akcionāru pārskatos.

N-SAR veidlapas nojaukšana

Pirms 2002. gada Sarbanes-Oxley likuma N-SAR veidlapa bija jāiesniedz arī saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 13. iedaļu un 15. punkta d) apakšpunktu. N-SAR forma un visi ar to saistītie pieteikumi ir iekļauti sadaļā Nr. 1940. gada Ieguldījumu sabiedrības likuma 30. pants, kurā noteikts, ka ieguldījumu sabiedrībām un trasta uzņēmumiem jāiesniedz pusgada un gada pārskati SEC.

Likumā arī tika atcelta prasība, ka N-SAR veidlapu apliecina reģistrēts ieguldījumu sabiedrības galvenais izpilddirektors un finanšu amatpersonas.

N-SAR SEC veidlapa un papildu SEC kartotēkas

N-SAR SEC forma, kas attiecas uz reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, ir tikai viena no vairākām kritiskām SEC formām, kas investoriem un vadītājiem būtu jāzina, veicot uzņēmējdarbību finanšu pakalpojumu nozarē.

Investīciju konsultanti, piemēram, izmanto SEC veidlapu ADV, lai reģistrētos gan Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), gan valsts vērtspapīru iestādēs. Veidlapā ir sīki aprakstītas visas disciplinārās darbības, kas veiktas pret konsultantu, kā arī viņu pakalpojumi, maksas, profesionālā sagatavotība un pašreizējā un ierosinātā uzņēmējdarbības prakse.

ADV veidlapa sastāv no divām daļām. 1. daļā nepieciešama informācija par investīciju konsultanta biznesu, īpašumtiesībām, klientiem, darbiniekiem, uzņēmējdarbības praksi, konsultantu vai tā darbinieku disciplināriem notikumiem. 2. daļa ir garāka, stāstnieciskāka brošūra, kurā ir informācija par piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidiem, konsultanta maksas grafiks, disciplinārā informācija, interešu konflikti, kā arī konsultanta vadības un galvenā padomdevēja personāla izglītības un uzņēmējdarbības pieredze.

SEC veidlapa S-1 un S-1 / A ir nozīmīga arī attiecībā uz pašreizējo vai topošo valsts uzņēmumu jauno vērtspapīru sākotnējo reģistrāciju. Uzņēmumiem jābūt S-1 kartotēkai, pirms to akcijas var kotēt nacionālajā biržā. Bieži vien viņi izmantos ieguldījumu bankas vai investīciju baņķieru sindikāta palīdzību, lai palīdzētu noformēt un aizpildīt veidlapu S-1. Veidlapā ir ietverta detalizēta informācija par plānoto pārdošanas ienākumu no kapitāla izmantošanu, pašreizējo uzņēmējdarbības modeli un konkurenci, piedāvājuma cenu metodoloģiju un iespējamo samazinājumu. Šīs ir tikai dažas svarīgas sadaļas; ieguldītājiem vajadzētu izlasīt visu veidlapu, lai iegūtu visaptverošu informāciju.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC veidlapa ADV pārskats Veidlapa ADV ir nepieciešama profesionāla ieguldījumu konsultanta iesniegumam Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), kurā norādīts ieguldījumu stils, pārvaldāmie aktīvi (AUM) un konsultāciju firmas galvenie darbinieki. vairāk SEC veidlapa ADV-E SEC veidlapa ADV-E ir klienta aktīvu, gan naudas, gan vērtspapīru sertifikācija, kurus glabā reģistrēts investīciju konsultants un kurus bieži izmanto grāmatveži. vairāk SEC veidlapa ADV SEC veidlapu ADV izmanto investīciju konsultanti, lai reģistrētos SEC un valsts vērtspapīru iestādēs, un tā ir jāatklāj klientiem. vairāk SEC N-CSR veidlapa SEC N-CSR forma ir forma, kuru reģistrēta pārvaldības ieguldījumu sabiedrība aizpilda un iesniedz vērtspapīru un biržas komisijā (SEC) pēc gada un pusgada pārskatu nosūtīšanas akcionāriem. vairāk Brošūru noteikums Brošūru noteikums ir prasība saskaņā ar 1940. gada Investīciju konsultantu likumu, kas paredz, ka investīciju konsultantiem jāsniedz rakstisks paziņojuma paziņojums saviem klientiem. vairāk SEC forma NQ SEC veidlapa NQ ir dokuments, kas reizi divos gados atklāj visu reģistrēto pārvaldības ieguldījumu sabiedrību portfeļa turējumu. vairāk partneru saišu