SEC veidlapa N-1A
SEC veidlapa N-1A ir reģistrācijas forma atvērtām pārvaldības sabiedrībām. Veidlapu var izmantot atvērto ieguldījumu fondu un atvērto biržā tirgoto fondu (ETF) reģistrēšanai.
SADALĪJUMA SEKOŠANA N-1A veidlapa
SEC veidlapa N-1A beztermiņa fondiem jāiesniedz reģistrēšanai Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC). Pirms atvērtā fonda reģistrācijas paziņojuma iesniegšanas ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai N-8A veidlapā jāiesniedz paziņojums par reģistrāciju. Fondam katru gadu ir jāatjaunina N-1A formas reģistrācijas paziņojums.
SEC veidlapas N-1A apstrāde
N-1A veidlapa jāiesniedz elektroniskā formātā tiešsaistē vietnē //www.edgarfiling.sec.gov. SEC pārskatīs N-1A veidlapu un vai nu pasludinās reģistrācijas paziņojumu par spēkā esošu, vai arī sniegs komentārus par reģistrācijas paziņojumu, kas ļauj fonda reģistrācijai stāties spēkā ar pievienoto grozījumu. SEC var arī atteikt reģistrāciju, ja fonds neatbilst apstiprināšanai. Fondi var piedāvāt savas akcijas sabiedrībai tikai ar efektīvu reģistrācijas paziņojumu.
N-1A veidlapa tiek izmantota beztermiņa fondiem; citas reģistrācijas slēgtiem fondiem un biržā tirgotiem fondiem, kas strukturēti kā ieguldījumu apliecības, var atrast šeit.
N-1A veidlapas saturs
N-1A veidlapai nepieciešama visaptveroša informācija par fondu. Tas ir primārais dokuments, ko izmanto, lai paziņotu informāciju par fondu SEC un sabiedrībai. Veidlapas A daļā ir iekļauta prospektā prasītā informācija. Veidlapas B daļā ir iekļauta informācija, kas nepieciešama papildu informācijas paziņojumā. Šie divi dokumenti ir primārā saziņa, ko investori izmanto. Prospekts un paziņojums par papildinformāciju aptver lielāko daļu no detaļām, kas iesniegtas kopā ar iesniegumu. Pieprasītajā papildinformācijā ietilpst: izstādes, personas, kuras kontrolē fonds vai kuras tiek kopīgi kontrolētas ar fondu, atlīdzināšana, investīciju konsultanta, galveno parakstītāju biznesa un citi sakari, kontu un dokumentu atrašanās vieta, pārvaldības pakalpojumi un uzņēmumi.
Prospekts
N-1A veidlapa prasa prospektā iekļaut 13 norādītus vienumus. Posteņi ietver ieguldījumu mērķi, maksas, riskus, izpildi, vadības informāciju, galvenās ieguldījumu stratēģijas, organizāciju un sadalījumu. N-1A veidlapas prasību ievērošana nodrošina ieguldītājiem konsekvenci atvērto fondu prospektu dokumentos vienkāršotai salīdzināšanai. Informācija jāsniedz skaidri, lai vidusmēra ieguldītājs, kam, iespējams, nav spēcīga juridiskā vai finansiālā stāvokļa, varētu to saprast.
Paziņojums par papildinformāciju
Paziņojums par papildu informāciju ir vajadzīgs arī reģistrācijas paziņojumā, un tas sniedz vēl plašāku informāciju par fondu. Papildu informācijas paziņojumā prasītā informācija ir izklāstīta 14 rindas vienībās. Tajā iekļauta padziļināta informācija par uzņēmuma vadību un portfeļu pārvaldītājiem. Tas ietver arī fonda finanšu pārskatus.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.