SEC 3. veidlapas skaidrojums
SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru patieso labumu no īpašumtiesībām ir dokuments, ko Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC) iesniedzis uzņēmums, kas atrodas iekšējā tirgū, vai lielākais akcionārs.
Tas ir svarīgs solis, lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu, kas ir privātpersonas vērtspapīru pirkšana vai pārdošana, pamatojoties uz būtisku nepublisku informāciju. Aizpildot 3. veidlapu, var atklāt, kas ir šie iekšējie īpašnieki, un izsekot jebkādai aizdomīgai rīcībai.
Saskaņā ar SEC, informācijas atklāšana ir obligāta. Veidlapā sniegtā informācija ir paredzēta, lai atklātu reģistrēto uzņēmumu direktoru, virsnieku un faktisko īpašnieku līdzdalību. Šī informācija kļūst publiska, un tāpēc tā ir pieejama sabiedriskai pārbaudei.
Kas var iesniegt SEC 3. veidlapu: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko īpašumtiesībām?
Uzņēmuma iekšējam dokumentam jāiesniedz 3. veidlapa SEC ne vēlāk kā 10 dienas pēc tam, kad viņš ir saistīts ar uzņēmumu.
SEC ir uzskaitītas šādas personas, kurām jāiesniedz 3. veidlapa:
- Jebkurš emitenta direktors vai ierēdnis, kuram ir kapitāla vērtspapīru klase
- Faktiskais īpašnieks, kas pārsniedz 10% no vienas klases kapitāla vērtspapīriem
- Darbinieks, direktors, konsultatīvās padomes loceklis, ieguldījumu konsultants vai saistīta persona
- Padomnieks vai faktiskais īpašnieks, kas pieder vairāk nekā 10% no jebkuras apgrozībā esošo vērtspapīru klases
- Jāziņo trestam, pilnvarotajam, saņēmējam vai pilnvarotajam
Veidlapa jāiesniedz katram uzņēmumam, kurā persona ir iekšēja informācija, neatkarīgi no tā, vai tajā laikā uzņēmumam ir vai nav kapitāla daļas uzņēmumā.
Kā iesniegt SEC 3. veidlapu: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko īpašumtiesību iegūšanu
Reģistrētājam ir jāievada vārds, adrese, saistība ar ziņotāju, drošības vārds un tā svārstību simbols.
Ir divas tabulas, kuras arī jāaizpilda. I tabula ir neatvasinātiem vērtspapīriem, kas ir labuma guvēji, savukārt II tabula ir atvasinātiem vērtspapīriem, kas ir labuma guvēji, ieskaitot pirkšanas, pirkšanas, pirkšanas garantijas, iespējas līgumus un konvertējamos vērtspapīrus.
Citas saistītās veidlapas
3. veidlapa ir saistīta arī ar SEC 4. un 5. veidlapu, kā arī ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu (SEA). SEA tika izveidota, lai pārvaldītu vērtspapīru darījumus otrreizējā tirgū pēc to sākotnējās izdošanas, lai nodrošinātu lielāku finanšu pārredzamību un mazāku krāpšanu.
4. veidlapa paredzēta īpašnieku izmaiņām. Par šīm izmaiņām jāpaziņo SEC divu darba dienu laikā, lai gan šī ziņošanas prasība neattiecas uz ierobežotām darījumu kategorijām. Iekšējās informācijas subjektiem jāiesniedz 5. veidlapa, lai ziņotu par visiem darījumiem, par kuriem būtu bijis jāziņo agrāk, izmantojot 4. veidlapu vai par kuriem varēja atskaitīties vēlāk.
SEC pieņēma jaunus noteikumus un grozījumus Vērtspapīru apmaiņas likuma 16. sadaļā 2002. gada augustā saskaņā ar Sarbanes-Oxley noteikumiem, kas paātrināja daudzu ziņojumu par iekšējās informācijas iegūšanu iesniegšanu.
Papildus 3., 4. un 5. veidlapai pastāv arī vairākas citas svarīgas SEC formas. Piemēram, uzņēmumiem jāiesniedz veidlapa 10-K, gada pārskats, kurā ietverts visaptverošs to darbības pārskats. 10-K parasti ietver piecas atšķirīgas sadaļas:
- Bizness : Sīkāka informācija par uzņēmuma galvenajām darbībām, produktiem un pakalpojumiem.
- Riska faktori: tie apraksta visus riskus, ar kuriem uzņēmums var saskarties vai varētu saskarties nākotnē, parasti uzskaitot tos svarīguma secībā. Kā piemēri var minēt aizdevumu nepildīšanas risku vai jaunu noteikumu risku, kas kavē progresu.
- Atlasītie finanšu dati: viena no vissvarīgākajām sadaļām pētījumu analītiķiem tajā ir sīka finanšu informācija par uzņēmumu pēdējos piecos gados.
- Vadības diskusija un finansiālā stāvokļa un darbības rezultātu analīze: tos sauc par MD&A, kas attiecas uz kvalitatīvu informāciju, kas pievienota finanšu pārskatiem. Tas dod uzņēmumam iespēju izskaidrot sava biznesa rezultātus no iepriekšējā finanšu gada.
- Finanšu pārskati un papildu dati: Šis iekļauj pilnu uzņēmuma revidēto finanšu pārskatu, tajā skaitā peļņas vai zaudējumu aprēķinu, bilanci un naudas plūsmas pārskatu.
Visi SEC dokumenti ir nozīmīgs informācijas avots ikvienam, kurš apsver ieguldījumus uzņēmumā.
Lejupielādējiet SEC 3. veidlapu: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko īpašumtiesību iegūšanu
Noklikšķiniet uz šīs saites, lai lejupielādētu SEC 3. veidlapas kopiju: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko īpašumtiesībām.
- 3. veidlapa ir dokuments, kas uzņēmuma iekšējam īpašniekam vai lielākajam akcionāram jāiesniedz SEC.
- Veidlapā sniegtā informācija ir paredzēta, lai atklātu reģistrēto uzņēmumu direktoru, virsnieku un patiesā labuma guvēju līdzdalību, un tā kļūst par publisku ierakstu.
- Veidlapa jāiesniedz SEC ne vēlāk kā 10 dienas pēc tam, kad iekšējā informācija ir saistīta ar uzņēmumu.