Reģistrācija

Kas ir reģistrācija?

Reģistrācija ir process, kurā uzņēmums iesniedz nepieciešamos dokumentus Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), sīki aprakstot ierosinātā publiskā piedāvājuma datus. Uzņēmumam, kurš emitē akcijas, reģistrācijas laikā ir jāatklāj svarīgi fakti un detalizēta informācija par savu uzņēmējdarbību, iekļaujot tā uzņēmējdarbības un aktīvu aprakstu, piedāvātā vērtspapīra aprakstu un sīkāku informāciju par piedāvājumu, uzņēmuma aprakstu un nosaukumus vadība un uzņēmuma finanšu pārskati, kurus ir sertificējis grāmatvedis, kurš strādā neatkarīgi no uzņēmuma.

Reģistrācija ir arī process, kurā vērtspapīru mākleri vai tirgotāji iegūst likumīgas tiesības pārdot vērtspapīrus. Lai pilnvarotu pārdot vērtspapīrus, brokerim vai tirgotājam jāiesniedz veidlapas, piemēram, BD veidlapa. Šī forma prasa pamatinformācijas, tai skaitā pārvaldības politikas, vadītāju un ģenerālpartneru vārdu un uzvārdu, informācijas par uzņēmuma pēctečiem, kā arī jebkuru pašreizējo tiesvedību un / vai iepriekšējiem vērtspapīru pārkāpumiem atklāšanu. Uz BD veidlapu attiecas 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 15. iedaļa.

Brokerim vai tirgotājam jau jābūt biedram vai jākļūst par pašregulējošās organizācijas (SRO), piemēram, Nacionālās vērtspapīru tirgotāju asociācijas (NASD), biedru. Viņiem jāreģistrējas arī tajā valstī vai valstīs, kurās viņi plāno pārdot vērtspapīrus (ja šādi valsts likumi viņiem to prasa). Visbeidzot, potenciālajam brokerim un / vai tirgotājam jākļūst par Security Investor Protection Corporation (SIPC) biedru.

Reģistrācija izskaidrota

Tagad uzņēmumiem visa nepieciešamā informācija ir jāiesniedz elektroniski, lai tā būtu ātrāk pieejama sabiedrībai. Uzņēmumiem jāiesniedz arī prospekts, kurā sniegts uzņēmuma akciju piedāvājuma kopsavilkums, norādot lielumu, piesaistīto līdzekļu izlietojumu, kā arī uzņēmuma kontaktinformāciju. Sākotnējais prospekts ir pirmais piedāvājuma dokuments, kas vērtspapīru emitentam ir jāizdod. Galīgais prospekts satur pabeigtu informāciju, ieskaitot precīzu emitēto akciju / sertifikātu skaitu un precīzu piedāvājuma cenu, kas tiek iespiesta pēc darījuma stāšanās spēkā.

Daži vērtspapīri ir atbrīvoti no SEC reģistrācijas procesa. Tie ietver ierobežotus un privātus piedāvājumus, kā arī pašvaldību, štatu un federālos, drošības piedāvājumus.

Ne katrai personai, kas strādā vērtspapīru tirgotājā vai brokerī, vai investīciju bankā, ir jābūt reģistrētai uzņēmējdarbības veikšanai, taču vajadzības gadījumā tās ir ļoti stingras. Ja jūs domājat par vērtspapīru pārdošanu vai strādājat investīciju bankā kā karjeru, vislabāk ir sazināties ar attiecīgajām iestādēm jūsu jurisdikcijā, lai pārliecinātos, ka esat pilnībā ievērojis visus attiecīgos likumus, kas regulē vērtspapīru pārdošanu.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Brokeru tirgotāji iesniedz BDW SEC veidlapu, lai izbeigtu viņu statusu Veidlapa, kas vērtspapīru brokeru tirgotājiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), lai izbeigtu reģistrēta brokera statusu. vairāk SEC BD veidlapa SEC BD veidlapa jāiesniedz ASV Vērtspapīru un biržu komisijai (SEC), reģistrējoties kā brokeru tirgotājs Amerikas Savienotajās Valstīs. vairāk Atbrīvots Atbrīvots ir slengs, kas attiecas uz gadījumiem, kad IPO parakstītājiem vairs nav pienākuma pārdot par noteikto cenu vai pieejamo naudu pēc pozīcijas slēgšanas. vairāk Kad uzņēmumam jāiesniedz sarkanās siļķes pieteikums? Sarkanā siļķe ir provizorisks prospekts, ko uzņēmums iesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), parasti saistībā ar tā sākotnējo publisko piedāvājumu. vairāk SEC POS AM iesniegšana SEC POS AM iesniegšana ir tāda kompānija, kas ir iesniegusi reģistrāciju ASV Vērtspapīru un biržas komisijā. vairāk Sabiedrības apmeklēšana Sabiedrības apmeklēšana ir akciju pārdošanas process, kas pirmo reizi privāti piederēja jaunajiem investoriem. vairāk partneru saišu