Pārdošanas punkts

Kas ir pārtraukuma izpārdošana

Pārdošanas laiks ir kopfonda pārdošana par noteiktu dolāra summu, kas ļauj fonda īpašniekam pāriet uz zemāku pārdošanas cenu līmeni. Ja ieguldītājs ieguldījuma veikšanas laikā nespēj nodrošināt līdzekļus, kas nepieciešami zemākas maksas saņemšanai, viņš var parakstīt nodomu protokolu, kurā apsolīts noteiktā laika posmā sasniegt kopējo summu vai pārtraukuma punktu.

Pārrāvuma punktu noārdīšana

Tirdzniecības pārtraukuma punkts nodrošina atlaidi ieguldītājiem, pamatojoties uz ieguldījumu sabiedrības noteiktajiem ieguldījumu pārtraukuma līmeņiem. Fondu kompānijas ir atbildīgas par pārdošanas slodžu un pārtraukumu grafiku strukturēšanu. Šīs maksas un pārtraukšanas punkti ir sīki aprakstīti fonda prospektā un par tiem vienojas starpnieki.

Pārdošanas slodzes un pārtraukuma punktu grafiki

Atvērtiem ieguldījumu fondiem, kas tiek veikti ar pilna servisa brokera starpniecību, ir jāmaksā pārdošanas slodze starpniekiem par fonda identificēšanas, ieteikšanas un darījumiem. Pārdošanas slodze uz kopfondiem var būt front-end, back-end vai level. Pārtraukuma punktu grafiki ir kopfonda noteiktie līmeņi, kas ļauj investoram saņemt pārdošanas apjoma atlaidi. Atlaides no pārtraukuma punktiem parasti piemēro fondiem ar sākotnējo pārdošanas apjomu, taču tās varētu piemērot visām fonda akcijām.

Breakpoint atlaides bieži sākas ar 25 000 USD, ar atlaidēm pakāpeniski palielinoties līdz maksimālajam līmenim. Pārsniedzot kopfonda maksimālo robežas līmeni, ieguldītājiem vairs nebūs jāmaksā pārdošanas slodze. Finanšu konsultantiem ir pilnībā jāsniedz informācija par pārtraukšanas grafikiem un jāpārliecinās, ka investori zina, kad minimāls papildu ieguldījums varētu viņiem pretendēt uz lielāku atlaidi.

Zemāk ir finanšu nozares regulatīvās iestādes sniegts pārtraukuma punktu grafiks:

Investīciju un pārdošanas maksa

Mazāk nekā 25 000 USD: 5, 00%

Vismaz 25 000 USD, bet mazāk nekā 50 000 USD: 4, 25%

Vismaz 50 000 USD, bet mazāk nekā 100 000 USD: 3, 75%

Vismaz 100 000 USD, bet mazāk nekā 250 000 USD: 3, 25%

Vismaz 250 000 USD, bet mazāk nekā 500 000 USD: 2, 75%

Vismaz 500 000 USD, bet mazāk nekā 1 miljons USD: 2, 00%

1 miljons USD vai vairāk: nav jāmaksā par pārdošanu

Ievērojot iepriekš norādīto pārtraukšanas grafiku, ieguldītājs, kurš plāno ieguldīt sākotnējos 40 000 USD sākotnējās rezerves fondā, saņems atlaidi, un viņam būs jāmaksā 4, 25% jeb 1700 USD. Ja ieguldītājam tiek sniegts pareizs ieteikums, viņai tiks teikts, ka, pievienojot USD 10 000 par kopējo ieguldījumu USD 50 000, pārdošana tiek kvalificēta ar zemāku pārdošanas maksu - 3, 75%.

Uzkrāšanas privilēģijas

Lielākajā daļā ieguldījumu fondu pārdošanas apjomos un pārtraukuma grafikos tiks ietvertas uzkrāšanas privilēģijas. Uzkrāšanas privilēģijas ļauj ieguldītāja pārdošanas maksu no pārtraukuma grafika balstīt uz viņu kopējo ieguldījumu fondā. Piemēram, ja ieguldītājs no augšas sešus mēnešus vēlāk iegulda vēl USD 15 000, viņai būtu jāpiemēro tāda pati pārdošanas maksa 3, 75% no darījuma USD 15 000 vērtībā.

Nodomu vēstules

Kopfondu sabiedrības ar pārdošanas apjomiem un pārtraukuma grafikiem parasti ietver arī nodomu protokola noteikumus. Šī dokumentācija ļauj investoram ieķīlāt noteiktu ieguldījumu fondā un saņemt pārdošanas maksu par visaptverošo ieguldījumu.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Uzkrāšanas tiesības (ROA) Definīcija Uzkrāšanas tiesības ir tiesības, kas akcionāriem ļauj saņemt samazinātu pārdošanas komisijas maksu, ja nopirkto ieguldījumu fondu summa plus jau turētā summa ir vienāda ar uzkrāšanas tiesību (ROA) pārtraukuma punktu. vairāk Breakpoint Breakpoint, kas paredzēts ieguldījumu fondiem, ir dolāra summa fonda daļu pirkšanai, kas kvalificē investoru par samazinātu pārdošanas maksu. vairāk Ieguldījumu fonda definīcija Noguldījumu fondi iekasē maksu, kas ir mazāka par 1%, lai atlīdzinātu kompensāciju brokerim vai fonda pārvaldītājam, kas saistīts ar fondu. vairāk Vai ir vērts maksāt fonda priekšapmaksu? Sākotnējā slodze ir pārdošanas maksa vai komisijas nauda, ​​ko ieguldītājs maksā "uzreiz" - tas ir, iegādājoties aktīvu, parasti ir kopieguldījumu fonds vai apdrošināšanas produkts. vairāk Slodzes definīcija Slodze ir pārdošanas komisijas maksa, kas tiek iekasēta no ieguldītāja, pērkot vai atpirkot kopfonda akcijas. vairāk neiegūtie ienākumi neiegūtie ienākumi ir starpība starp faktiski gūtajiem ienākumiem un ieņēmumiem, ko varēja sasniegt, ja nebūtu īpašu maksu, izdevumu vai zaudēta laika. vairāk partneru saišu