Sērijas 86/87 eksāmeni
Sērija 86/87 ir tests, kas pazīstams kā Research Analyst kvalifikācijas eksāmens, un to pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Speciālisti, kas nokārto eksāmenu, var darboties kā FINRA biedra brokera / tirgotāju pētījumu analītiķi. Pētniecības analītiķi galvenokārt ir atbildīgi par pētījumu ziņojumu satura veidošanu, un viņu vārdi ir norādīti pārskatos.
Sērija 86/87 izskaidrota
Sērijas 86/87 eksāmens faktiski ir divi eksāmeni vienā. Sērija 86 (I daļa) pārbauda zināšanas par pētījumu analīzi, un tajā ir 100 ieskaitīti jautājumi un vēl 10 iepriekš neizvērtēti sākotnējie jautājumi. 87. sērijas sadaļā (II daļa), kurā tiek pārbaudīta pārvaldes administrēšana un paraugprakse, ir 50 jautājumi un pieci papildu iepriekš neizvērtēti jautājumi. Tā koncentrējas uz nozares noteikumiem. Kandidātiem kopumā ir četras ar pusi stundas, lai pabeigtu 86. sēriju. Lai izturētu, ir nepieciešams 73% vai labāks rezultāts. Kandidātiem tiek dota 1 stunda un 45 minūtes, lai pabeigtu 87. sēriju, kuras nokārtošanai nepieciešams 74% punktu skaits.
Pētījuma analītiķu aktivitātes tiem, kuri ir izturējuši sēriju 86/87, ietver rakstisku vai elektronisku komunikāciju sagatavošanu, kas analizē kapitāla vērtspapīrus un / vai uzņēmumus un rūpniecības nozares.
Sērija 86/87 - pārskats
Eksāmenam nepieciešamas pamatīgas zināšanas ne tikai par uzņēmuma analīzi, bet arī par nozares analīzi, vadības pētījumu un zināšanām par plašiem piedāvājuma un pieprasījuma parametriem attiecīgajā nozarē vai nozarē. Šajā brīdī ir labi jāsaprot finanšu rādītāji, kā arī ienākumu modelēšanas metodes un nozares dinamika, lai izveidotu noderīgus un precīzus finanšu pārskatus, kas tiks izmantoti, lai izglītotu un palīdzētu pārdošanas darbiniekiem.
Uz analīzi orientētā 86. sērija satur šādas daļas:
- 1. funkcija: informācijas un datu vākšana
- 2. funkcija: analīze, modelēšana un vērtēšana
Normatīvajai un uz labāko praksi orientētajai 87. sērijai ir šādas daļas:
- 3. funkcija: Pētniecības ziņojumu sagatavošana
- 4. funkcija: informācijas izplatīšana
Sērija 86/87: izņēmumi un priekšnoteikumi
Tie, kuri jau ir nokārtojuši Chartered Financial Analyst (CFA) eksāmenu gan I, gan II līmenī vai arī Chartered Market Technician (CMT) sertifikācijas eksāmenā gan I, gan II līmenī, var pieprasīt atbrīvojumu tikai no 86. sērijas daļas. Kandidātiem bez CFA viņiem vispirms jāiziet viens no šiem priekšnoteikumu pārbaudījumiem: 7. sērija, 17. sērija, 37. sērija vai 38. sērija.
Sērija 86/87 Galvenie jautājumi
1. Kādas reģistrācijas un kvalifikācijas prasības ir reģistrētu pētījumu analītiķu vadītājiem?
Visus reģistrētos FINRA pētījumu analītiķus jāuzrauga pētījuma vadītājam, kuram papildus vispārējā vērtspapīru principāla nokārtošanai (24. sērija) būs jānokārto vai nu Pētniecības analītiķu eksāmenu regulas II daļa (87. sērija), vai arī NYSE Pārraudzības analītiķa eksāmens (16. sērija).
2. Vai "pārdošanas puses" akciju analītiķiem ir jāreģistrējas kā pētījumu analītiķiem un jāiziet sērija 86/87?
Jā. Reģistrācijas un kvalifikācijas prasības, kas minētas 1050. noteikumā, nenošķir “pārdošanas puses” un “pirkšanas puses” analītiķus. Ikvienai personai, kas sagatavo rakstisku vai elektronisku saziņu, kurā iekļauta kapitāla vērtspapīru analīze un pietiekama informācija, ar kuru pamatot ieguldījumu lēmumu, būs jāreģistrējas kā pētījumu analītiķim.
3. Vai NASD 1050 attiecas uz visiem, kas strādā kapitāla pētniecībā, vai tikai uz tiem, kas raksta pētījumu ziņojumu, kuru redzēs sabiedrība?
1050. noteikums attiecas uz saistītajām personām, kuras sagatavo publiski izplatītus pētījumu ziņojumus. Asociētajām personām, kuras sagatavo pārskatus izmantošanai tikai locekļa tirdzniecības personālam, naudas pārvaldītājiem vai citiem firmas darbiniekiem un kurām nav pamata uzskatīt, ka ziņojumi tiks izplatīti publiski, uz šo noteikumu neattiecas.
4. Vai pētniecības analītiķim, kuru nodarbina FINRA locekļa ārvalstu brokeru / tirgotāju filiāle, ir jāreģistrējas saskaņā ar 1050. noteikumu, ja loceklis izmanto šī analītiķa pētījumu ziņojumus vai izplata ASV saskaņā ar SEC noteikumu 15a-6?
"Pētniecības analītiķim", kas nodarbināts FINRA locekļa filiālē, kas nav loceklis, nav jāreģistrējas kā pētniecības analītiķim saskaņā ar 1050. noteikumu, ja vien pētniecības analītiķis nav FINRA locekļa "saistīta persona", jo šis termins ir noteikts FINRA nolikums.
Sērija 86/87: vairāk informācijas
Lai iegūtu papildinformāciju, skatiet FINRA sērijas 86/87 satura izklāstu, NYSE 344. noteikuma pētījumu analīzi un uzraudzības analītiķus un NASD Noteikumu 1050 pētījumu analītiķus. Pārbaudes dienu loģistiku un protokolus skatiet FINRA eksāmena dienā.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.