82. sērija
Sērija 82. ir sertifikāts, kas finanšu profesionāļiem, kas pārstāv sponsoru organizāciju, dod iespēju veikt darījumus ar privātiem vērtspapīriem klientiem.
Izpratne par 82. sēriju
82. sērija ir sertifikācija, kas koncentrēta uz privātiem vērtspapīru darījumiem. Tā izveidošana tika pilnvarota saskaņā ar 1999. gada Gramm-Leach-Bliley likumu. Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) 2001. gadā ietekmēja noteikumus, kas atdalīja 82. sērijas darījuma spējas no 7. sērijas un 62. sērijas. -Leach-Bliley Act atcēla un pārskatīja daudzus Likumus no Stikla Steagala likuma, kas paplašināja komercbanku pakalpojumu iespējas. Rezultātā komercbankas varētu piedāvāt daudzveidīgāku pakalpojumu komplektu un varētu vieglāk sadarboties ar brokeru tirgotājiem, lai klientiem nodrošinātu vērtspapīru darījumus. Sērija 82. tika izveidota no šīs kustības, un tajā tika izveidota individuāla licence, kas koncentrējās tikai uz reģistrētu pārstāvju darījumiem ar privātiem vērtspapīriem.
Sērijas 82. eksāmens
Sērijas 82. eksāmenu, kas pazīstams arī kā privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis, sponsorē Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tas tiek pārvaldīts pārbaudes centros visā valstī. Eksāmens koncentrējas uz privātiem vērtspapīriem un privātā izvietojuma darījumiem.
Sērijas 82. sertifikātu var iegūt un izmantot kopā ar citām FINRA apstiprinātām licencēm reģistrētiem pārstāvjiem. 82. sērija nodrošina skaidri definētu padziļinātu izpēti un pārbaudi privāto vērtspapīru tirgū, pievienojot papildu uzticamību privātā vērtspapīru tirgus operatīvajai darbībai un tirdzniecības efektivitātei. 82. Sērija ļauj pārstāvjiem veikt darījumus ar privātām vērtspapīriem primārā piedāvājuma ietvaros.
Pārbaude sastāv no 100 jautājumiem ar atbilžu variantiem, kas veikti 150 minūšu laikā. Braukšanai ir nepieciešams 70% vai labāks rezultāts. Sērijai 82. nav nekādu sākotnēju priekšnosacījumu, un tikai tas prasa, lai personas sponsorētu organizācija, kas reģistrēta ar SEC.
Pārbaudē ietilpst šādas četras materiāla sadaļas:
Pirmā sadaļa - Korporatīvo vērtspapīru raksturojums
Šī sadaļa pilnībā aptver visu veidu vērtspapīrus tirgū. Tajā iekļauta informācija par akcijām, parādu, ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem, nekustamā īpašuma ieguldījumu fondiem, pamatkapitāliem un vēlamajiem akcijām, kā arī tiesībām un garantijām. Tajā ir arī informācija par ieguldījumu sabiedrībām, to strukturēšanu un dažādām fondu variācijām.
Otrā iedaļa - Reģistrēto un nereģistrēto vērtspapīru tirgus regulēšana
Otrajā nodaļā sīkāk aprakstīti ar vērtspapīriem saistīti privātas izvietošanas mehānismi. Tajā tiek apspriestas arī parakstīšanas saistības, finansēšanas priekšlikumi, izplatīšana un cenu noteikšana. Citas otrajā iedaļā iekļautās tēmas ir privātu izvietojumu, tirdzniecības un darījumu mārketings un reklāma, kā arī noteikumi saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu un 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu.
Trešā sadaļa - Korporatīvo vērtspapīru analīze un investīciju plānošana
Trešā sadaļa - uzņēmumu vērtspapīru analīzes testi. Šajā analīzē ietilpst bilances ienākumu pārskati un kapitāla vērtspapīru naudas plūsmas pārskati. Tas arī visaptveroši ietver parādu analīzi ar tādām tēmām kā obligāciju reitings, rezervju prasības, procentu likmju risks un ienesīguma līknes. Trešajā sadaļā ir iekļautas arī visaptverošas tirgus tēmas, piemēram, fiskālā politika, Federālo rezervju padome un ekonomika. Visbeidzot, tas apspriež ieguldījumu plānošanas iezīmes, piemēram, piemērotību, ieguldījumu mērķus, ierobežojumus, risku, portfeļa veidošanu un nodokļu režīmu.
Ceturtā sadaļa - Klientu kontu apkalpošana un nozares noteikumi
Ceturtajā sadaļā ir apskatīta konta dokumentācija un normatīvās cerības. Tas ietver klienta kontu veidlapas, informācijas atklāšanu par ieguldījumiem, dokumentāciju, normatīvo dokumentu iesniegšanu Vērtspapīru un biržas komisijā un FINRA noteikumus.
82. sērijas licencēšana
Sērija 82. ir ļoti plaša darbības joma, pieprasot, lai licenciāti rūpīgi izturas pret visu veidu kapitāla, parāda un citu vērtspapīru analīzi, parakstīšanu un piedāvāšanu investoriem. Privāti vērtspapīri un privāti izvietojumi ir ieguldījumi, kas tiek piedāvāti tikai izvēlētai investoru grupai. Tomēr to piedāvājums tiek strukturēts atbilstoši līdzīgām struktūrām un metodēm, kuras tiek izmantotas publiskajos tirgos.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.