4. sērija
4. sērija ir eksāmens un vērtspapīru licence, kas turētājam dod tiesības uzraudzīt iespēju pārdošanas personālu un atbilstības jautājumus. Tas aptver tādas tēmas kā opciju stratēģijas, ārvalstu valūtas iespējas un nodokļi. Pirms 4. sērijas eksāmena kārtošanas kandidātam jābūt 7. sērijas licencei.
4. sērijas nojaukšana
4. sērijas eksāmenu, kas pazīstams arī kā reģistrēto opciju pamata kvalifikācijas eksāmens (OP), pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Tas "novērtē sākuma līmeņa opciju galvenā kandidāta kompetenci veikt savu darbu kā reģistrēts opciju galvenais", liecina FINRA. Atbilstošāk tas koncentrējas uz "likumiem un likumiem, kas piemērojami uzņēmuma opciju personāla, kontu un tirdzniecības uzraudzības vadībai, kā arī apmaiņas noteikumiem un noteikumiem, kas piemērojami opciju līgumu tirdzniecībai".
4. sērijā ietvertās uzraudzības darbības ietver tirgus veidošanu, parakstīšanu, tirdzniecības noteikumu ievērošanu un šādu produktu reklamēšanu:
- Kapitāla iespējas
- Ārvalstu valūtas iespējas
- Procentu likmju iespējas
- Indeksa opcijas
- Valsts un hipotēku vērtspapīru iespējas
4. sērijas eksāmena struktūra un saturs
4. sērijas eksāmens sastāv no 135 jautājumiem ar atbilžu variantiem (10 no tiem nav aizvērti un izlases veidā sadalīti visā pārbaudē) sešās satura jomās:
- 1. darba funkcija: uzraudzīt jaunu kontu atvēršanu (21 jautājums)
- 2. darba funkcija: konta darbību pārraudzība (25 jautājumi)
- 3. darba funkcija: Vispārīgo opciju tirdzniecības uzraudzība (30 jautājumi)
- 4. darba funkcija: Komunikāciju uzraudzības iespējas (9 jautājumi)
- 5. darba funkcija: Īstenojiet praksi un ievērojiet normatīvās prasības (12 jautājumi)
- 6. darba funkcija: Asociēto personu un personāla vadības aktivitāšu uzraudzība (28 jautājumi)
4. sērijas kandidātiem ir trīs stundas un 15 minūtes testa veikšanai. Rezultāts ir 72%. Par uzminēšanu nav paredzēts sods, tāpēc kandidātam vajadzētu atbildēt uz katru jautājumu. Papildinformāciju par testu skatiet FINRA reģistrēto opciju galvenās kvalifikācijas eksāmena (OP) 4. sērijas satura izklāstā.
4. sērija Eksāmena kārtošana
4. sērijas eksāmenu veic ar datoru. Pirms eksāmena sniegta apmācība, kā kārtot eksāmenu ar datoru. Kandidātiem nav atļauts nekāds atsauces materiāls, bet viņiem tiek dots papīra papīrs un pamata elektroniskie kalkulatori (daži no eksāmena jautājumiem var būt saistīti ar aprēķiniem).
4. sērijas jautājumu paraugs
Šie FINRA sniegtie piemēri atspoguļo vispārīgus jautājumu veidus un priekšmetus. Zvaigznīte apzīmē pareizo atbildi.
1. piemērs: Ja plaša mēroga indekss ir 266, klients raksta 1. februāra 270 indeksa zvanu pulksten 2.75, raksta 1. februāra indeksu, kas izteikts pulksten 2.25, pērk 1. februāra 275. sarunu pulksten 1.25 un pērk 1. februāra 255. indeksu, kas ir 1. Kas ir maksimālā iespējamā peļņa šajā amatā?
(A) 225 USD
(B) USD 275 *
(C) 500 USD
(D) 725 USD
2. piemērs: Pārdošanu uzskata par bez naudas, ja pamatā esošā vērtspapīra tirgus cena ir:
(A) ir vienāda vai augstāka par streika cenu. *
(B) zemāka par streika cenu.
(C) zemāka par streika cenu, no kuras atskaitīta prēmija.
(D) augstāka par streika cenu, no kuras atskaitīta prēmija.
3. piemērs. Kurām no šīm darbībām pamatā esošajā vērtspapīrā netiks koriģētas uzskaitītās kapitāla iespējas?
(A) Akciju sadalījums 2 pret 1
(B) Reversā krājuma sadalījums 1 pret 5
C) Akciju dividendes 5%
(D) Naudas dividendes USD 0, 50 *
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.