SEC veidlapa N-14
SEC veidlapa N-14 ir iesniegums Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), kuru var izmantot visas pārvaldības ieguldījumu sabiedrības un biznesa attīstības kompānijas, kā noteikts 1940. gada Likuma par ieguldījumu sabiedrībām 2. iedaļas a) punkta 48) apakšpunktā. reģistrēt noteiktus darījumu veidus saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu. Šajos darījumos ietilpst darījumi, kas norādīti Likumā par vērtspapīriem; apvienošanās, kurā nav nepieciešama iegūstamās sabiedrības vērtspapīru turētāju balss vai piekrišana; apmaiņas piedāvājums emitenta vai citas personas vērtspapīriem; jebkādu vērtspapīru publiska atkārtota atsaukšana vai atkārtota pārdošana, kas iegūti piedāvājumā, kas reģistrēts N-14 veidlapā; vai jebkuru šādu darījumu apvienojumu.
SEC veidlapu N-14 nevajadzētu sajaukt ar Amerikas Savienoto Valstu pilsonības un imigrācijas (USCIS) veidlapu N-14, kuru naturalizācijas procesa laikā izmanto, lai pieprasītu informāciju no pilsonības kandidāta.
SEC veidlapa N-14 un (USCIS) veidlapa N-14 ir divi dažādi dokumenti ar atšķirīgiem mērķiem.
Izpratne par N-14 veidlapu
SEC veidlapa N-14 ir pazīstama arī kā "reģistrācijas paziņojums saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu". SEC veidlapa N-14 ir nepieciešama, lai ieguldītājiem sniegtu būtisku finanšu un uzņēmuma informāciju, kas viņiem nepieciešama, lai pieņemtu izglītotu lēmumu par ieguldījumiem uzņēmumā vai ne. SEC veidlapa N-14 kalpo arī, lai novērstu nepatiesu ziņu sniegšanu, maldinošu rīcību un citas krāpšanas vērtspapīru pārdošanā.
Prospekta A daļā ir vienkāršs un tiešs skaidrojums par fonda vai atsevišķa konta veidu; ierosinātais darījums; ieguldījumu maksas struktūra un riska komponenti; informācija par reģistrētāju; informācija par iegādājamo uzņēmumu, balsošanas informācija; informācija par noteiktu personu un ekspertu interesēm; un papildu informācija, kas nepieciešama atkārtotai atsaukšanai personām, kuras uzskata par parakstītājiem. B daļā ir papildu informācija par reģistrētāju, iegādājamo uzņēmumu un finanšu pārskatiem.
N-14 veidlapā un citos iesniegumos sniegtajai informācijai jābūt precīzai. SEC nevar garantēt informācijas precizitāti korporatīvajos pieteikumos, taču tā var un arī ierosina izpildes pasākumus pret uzņēmumiem, kuri ir maldinoši iesniegti vai citādi nav snieguši precīzu informāciju ieguldītājiem. Ja ieguldītājiem rodas zaudējumi uzņēmuma maldinošu dokumentu dēļ, viņi, iespējams, varēs atgūt daļu no šiem zaudējumiem.
SEC veidlapa N-14 un ar to saistītie prospekti kļūst publiski pieejami drīz pēc tam, kad tie ir iesniegti SEC. Visiem ārvalstu un vietējiem uzņēmumiem ir jāiesniedz SEC forma N-14 elektroniski. Investori pēc tam var piekļūt veidlapai un saistītajiem prospektiem, kā arī citiem uzņēmumu pieteikumiem, izmantojot EDGAR datu bāzi.
Vērtspapīru piedāvājumam ne vienmēr jābūt reģistrētam vērtspapīru tirgū; daži ir atbrīvoti. Pie atbrīvojuma piedāvājumiem pieder privāti piedāvājumi, kas pieejami tikai ierobežotam skaitam individuālu vai institucionālu ieguldītāju; starpvalstu piedāvājumi; neliels piedāvājums; pašvaldību un federālo valdību piedāvājumi. Atsevišķu piedāvājumu atbrīvošana no reģistrācijas prasības ir līdzeklis, lai samazinātu sabiedrības izmaksas par vērtspapīru piegādi sabiedrībai, radot šīm uzņēmumiem lielākas iespējas veidot kapitālu.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.