SEC ADV forma

Kas ir SEC ADV forma

SEC ADV veidlapu investīciju konsultanti izmanto, lai reģistrētos gan Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC), gan valsts vērtspapīru iestādēs. Tajā sīki aprakstīta jebkura disciplinārā darbība, kas vērsta pret konsultantu, un aprakstīti viņu pakalpojumi, maksas, profesionālā sagatavotība un biznesa prakse.

BREAKING DOWN SEC ADV veidlapa

SEC ADV veidlapa sastāv no divām daļām. 1. daļā nepieciešama informācija par investīciju konsultanta biznesu, īpašumtiesībām, klientiem, darbiniekiem, uzņēmējdarbības praksi, konsultantu vai tā darbinieku disciplināriem notikumiem. 2. daļā investīciju konsultantiem prasīts sagatavot vienkāršā angļu valodā uzrakstītas stāstījuma brošūras, kurās ir tāda informācija kā piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidi, konsultanta maksas grafiks, disciplinārā informācija, interešu konflikti un vadības un galveno padomdevēju personāla izglītības un uzņēmējdarbības pieredze. padomnieks.

Brošūra ir galvenais informācijas atklāšanas dokuments, ko ieguldījumu konsultanti sniedz saviem klientiem. Pirms nolīgt kādu par ieguldījumu konsultantu, ieguldītājiem vajadzētu lūgt abas konsultanta veidlapas ADV un uzmanīgi tos izlasīt. ADV veidlapa ir pieejama sabiedrībai SEC Investīciju konsultanta publiskās informācijas atklāšanas (IAPD) vietnē www.adviserinfo.sec.gov.

Investīciju konsultantiem ir jāinformē klienti par visām būtiskām brošūras izmaiņām un jāsniedz viņiem atjauninātā brošūra. Viņiem ir arī jāsniedz klientiem brošūras papildinājums, kas sniedz informāciju par konkrētajiem darbiniekiem, kas darbojas ieguldījumu konsultanta vārdā un kuri faktiski sniedz klientam ieguldījumu konsultācijas. Šis papildinājums ir jānogādā klientam pirms darbinieks sāk sniegt klientam konsultācijas par ieguldījumiem vai kad tiek atklāts jauns disciplinārs notikums vai būtiskas izmaiņas disciplinārajā informācijā, kas jau ir atklāta.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC veidlapa ADV-E SEC veidlapa ADV-E ir klienta aktīvu, gan naudas, gan vērtspapīru sertifikācija, kurus glabā reģistrēts investīciju konsultants un kurus bieži izmanto grāmatveži. vairāk SEC veidlapa ADV pārskats Veidlapa ADV ir nepieciešama profesionāla ieguldījumu konsultanta iesniegta Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), kurā norādīts ieguldījumu stils, pārvaldāmie aktīvi (AUM) un konsultāciju firmas galvenie darbinieki. vairāk SEC N-SAR veidlapa SEC N-SAR veidlapa ir ASV vērtspapīru un biržu (SEC) veidlapa, kas raksturīga reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām. vairāk Reģistrēto investīciju konsultants (RIA) Definīcija Reģistrētais investīciju konsultants pārvalda augstvērtīgus ieguldījumu portfeļus un konsultē par ieguldījumu stratēģijām un darījumiem. vairāk Brošūru noteikums Brošūru noteikums ir prasība saskaņā ar 1940. gada Investīciju konsultantu likumu, kurā noteikts, ka investīciju konsultantiem jāsniedz rakstisks paziņojuma paziņojums saviem klientiem. vairāk SEC 3. veidlapas skaidrojums SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru patieso labumu no īpašumtiesībām ir dokuments, kuru vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) ir iesniedzis uzņēmuma iekšējais īpašnieks vai lielākais akcionārs, lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas tirdzniecību. vairāk partneru saišu