SEC 4.veidlapa: Paziņojums par izmaiņām faktiskajā īpašumtiesību pārskatā

Kas ir SEC 4.veidlapa: Paziņojums par faktiskās īpašumtiesību izmaiņām?

SEC 4.veidlapa: Paziņojums par faktiskās īpašumtiesību izmaiņām ir dokuments, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC) ikreiz, kad notiek būtiskas izmaiņas uzņēmuma iekšējās informācijas turētājos. Iekšējo informāciju veido uzņēmuma direktori un virsnieki, kā arī akcionāri, kuriem pieder 10% vai vairāk no uzņēmuma neapmaksātajiem krājumiem. Veidlapās tiek jautāts par ziņotājas personas attiecībām ar uzņēmumu un par šādu kapitāla vērtspapīru pirkšanu un pārdošanu.

4. veidlapas iesniegšana attiecas uz 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 16. panta a) un 23. a) punktu, kā arī 1940. gada Ieguldījumu sabiedrības likuma 30. panta h) un 38. iedaļu. 4. veidlapā prasītās informācijas izpaušana ir obligāts un kļūst par publisku ierakstu iesniegšanas brīdī.

Kas var iesniegt SEC 4. veidlapu: Paziņojums par izmaiņām faktiskajā īpašumā?

Šis divu lappušu dokuments aptver visus pirkšanas un pārdošanas pasūtījumus atklātā tirgū, kā arī uzņēmuma akciju opciju izmantošanu. Ja mainās uzņēmuma iekšējās informācijas turētāja dalība, uzņēmumam jāiesniedz 4. veidlapa. Šī iesniegšana ir saistīta ar 3. un 5. veidlapu, kas attiecas arī uz izmaiņām uzņēmuma iekšējās informācijas turējumā. SEC spēj izmantot informāciju lietas nodošanā citām valdības iestādēm un pašregulācijas organizācijām (SRO). Ja puse neatklāj prasīto informāciju par 4. veidlapu, var rasties civilās vai kriminālās darbības.

SEC var izmantot informāciju, kas atklāta 4. veidlapā, izmeklēšanā vai tiesvedībā, kas saistīta ar federālajiem vērtspapīru likumiem, papildus citiem civiliem, krimināliem vai normatīviem likumiem vai noteikumiem.

Kā iesniegt SEC 4. veidlapu: Paziņojums par izmaiņām faktiskajā īpašumā

Parasti pusei 4. veidlapa jāiesniedz elektroniski, izmantojot Komisijas elektronisko datu vākšanas analīzes un izguves sistēmu (EDGAR). Izņēmumi var rasties grūtību laikā. Tas ir obligāti divu darba dienu laikā, sākot no dienas, kad noticis būtiskais darījums.

SEC 4. veidlapas praktiskais piemērs

2017. gada decembrī publiskās sabiedrības TiVo (biržas skaitlis: TIVO) galvenais administratīvo un iekšējo operāciju vadītājs 4. veidlapu iesniedza kā fiziska persona. Veidlapā tika uzrādīta TiVo fiziskā adrese Sanhosē, Kalifornijā, parasto akciju darījuma datums, darījuma kods, veikto vērtspapīru summa un cena, kā arī vērtspapīru summa, kas pēc darījuma ir labuma guvējs.

Veidlapas, kas saistītas ar SEC 4. veidlapu

Vairākas citas formas ir būtiskas, lai saglabātu caurspīdīgumu un reģistrētu valsts uzņēmumu vadītāju, virsnieku un direktoru rīcību. Tajos ietilpst gada pārskats 10-K, ceturkšņa 10-Q, S-1 un S-1A veidlapas publiskojot, 8-K par neplānotiem būtiskiem notikumiem vai korporatīvajām izmaiņām un citi.

Lejupielādējiet SEC 4. veidlapu: Paziņojums par faktiskās īpašumtiesību izmaiņām

Šeit ir saite uz lejupielādējamu SEC 4. veidlapu: Paziņojums par faktiskās īpašumtiesību izmaiņām.

Taustiņu izņemšana

• 4. veidlapa jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai ikreiz, kad notiek būtiskas izmaiņas uzņēmuma iekšējās informācijas turētājos.
• Ja puse neatklāj prasīto informāciju par 4. veidlapu, var rasties civilās vai kriminālās darbības.
• Tas jāiesniedz divu darba dienu laikā, sākot no dienas, kad notika būtiskais darījums.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC 3. veidlapas skaidrojums SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko labumu no īpašumtiesībām ir dokuments, ko uzņēmuma iekšējais īpašnieks vai lielākais akcionārs iesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas tirdzniecību. vairāk SEC 5. veidlapa Pārskats SEC 5. veidlapa: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumtiesībās ir dokuments, kas uzņēmuma iekšējiem dokumentiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā, ja tie gada laikā ir veikuši darījumus, par kuriem iepriekš nav ziņojuši, izmantojot 4. veidlapu. vairāk izpratne par 16. sadaļu 16. pants ir 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma sadaļa, kurā aprakstīti direktoru, virsnieku un galveno akcionāru normatīvie pienākumi par dokumentu noformēšanu. vairāk SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu Pārskats SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu tiek iesniegts Vērtspapīru un biržas komisijā vai SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šī uzņēmuma akcijas īpašos apstākļos. vairāk SEC forma 424B5 SEC forma 424B5 ir prospekta forma, kas uzņēmumiem jāiesniedz, lai atklātu informāciju, kas minēta veidlapās 424B2 un 424B3. vairāk Sīkāka informācija par 13G grafiku. Būtiskas līdzdalības uzņēmējdarbībā ar SEC. 13G. grafiks ir SEC forma, kas līdzīga grafikam 13D, ko izmanto, lai ziņotu par īpašumtiesībām uz akcijām, kuras pārsniedz 5% no uzņēmuma kopējiem krājumiem. vairāk partneru saišu