Brokeru uzraugs

Brokeru uzrauga DEFINĪCIJA

Brokeru uzraudzītājs ir kāds, kurš vada brokeru pakalpojumus biržas brokeru sabiedrībā, hipotēku brokeru sabiedrībā, nekustamā īpašuma aģentūrā, apdrošināšanas kompānijā, kuģniecības uzņēmumā vai citā firmā, kas uzņēmējdarbībā izmanto brokerus. Starpniecības uzraudzītājam ir arī kritiska loma uzņēmuma pakalpojumu standartu, darba ētikas un darba plūsmas procesu uzturēšanā. Parasti uzraugam ir tādas pašas licences kā starpniekiem, kuri ir viņa pakļautībā, bet tas ne vienmēr notiek, ja uzraugs neveic nekādas pārdošanas funkcijas.

Brokeru uzraudzītājs

Labam brokeru vadītājam vajadzētu pievērst uzmanību detaļām, stabilām matemātiskām prasmēm, grāmatvedības zināšanām, vadības spējām, spēcīgām klientu apkalpošanas prasmēm un iepriekšējai pieredzei, pārdodot komisiju. Uzraudzītājam jāpārliecinās, ka brokeru komanda vienmēr ievēro noteikumus un uzņēmuma iekšējo politiku. Pārdošanas darbs, kas prasa lielu atalgojumu, var radīt neētiskas personas satraukumu, kad runa ir par mijiedarbību ar klientiem. Tas ir iemesls, ka īpaši finanšu un apdrošināšanas nozarē brokeru uzraugiem, kuri nespēj pienācīgi uzraudzīt savus brokerus (piemēram, veicot oficiālu gada revīziju) un kuri neizveido un / vai neīsteno uzņēmuma politiku, federālā valdība piemēro izpildes pasākumus. un valsts pārvaldes aģentūras, ja brokeris iesaistās krāpšanā. Šādas izpildes darbības var ietvert naudas sodus un liegumu ieņemt uzrauga amatu.

Starpniecības uzraudzītājs ir atbildīgs arī par nepārtrauktu brokeru apmācību darba vietā, iejaukšanos jautājumos, kas saistīti ar viņa / viņas komandu, klientu strīdu risināšanā un politikas un procedūru izveidē un ieviešanā, kas var palīdzēt uzlabot darba efektivitāti. Vadītājs var būt tieši atbildīgs par pārdošanas bonusu noteikšanu, ja vēl nav iepriekš noteiktas formulas. Vadītājs parasti strādā ar taisnu algu (ti, bez komisijas maksas), bet, ja viņa vai viņas komanda labi darbojas, viņš var pretendēt uz piemaksām, kas balstītas uz pārdošanu.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Pašregulējoša organizācija - SRO Pašregulējoša organizācija (SRO) ir nevalstiska organizācija, kas pati var izveidot un ieviest nozares noteikumus un standartus. vairāk Kāda ir regulas labākā interese (BI)? Regula Vislabākās intereses ir SEC noteikums, kas prasa, lai mākleri-tirgotāji klientiem ieteiktu tikai tādus finanšu produktus, kas ir viņu interesēs. vairāk Kapteiņa-kalpotāja noteikums Kapteiņa-kalpotāja noteikums ir juridiska vadlīnija, kas nosaka, ka darba devēji ir atbildīgi par savu darbinieku rīcību. vairāk Galvenais tirgotājs Galvenais tirgotājs ir tirdzniecības uzņēmuma vadītājs, kurš ir atbildīgs par šī biznesa pozīcijām, risku un, visbeidzot, rentabilitāti. vairāk 14. sērija 14. sērija ir eksāmens un sertifikāts profesionāļiem, kuri vēlas kļūt par licencētiem noteikumu izpildes amatpersonām dalībfirmās. vairāk Makro pārvaldnieka definīcija Makro pārvaldnieks ir priekšnieks vai vadītājs, kurš ļauj darbiniekiem veikt savus darbus ar minimālu uzraudzību. vairāk partneru saišu