Saistīta persona
Saistīta persona ir persona, kas var ietekmēt korporācijas rīcību. Tas ietver direktorus, virsniekus un noteiktus akcionārus. Atkarībā no konteksta saistīto personu var dēvēt vienkārši par “filiāli”. Iesaistītās personas var saukt arī par kontroles personām vai iekšējām personām.
Saistīto personu izpratne
Saistībā ar vērtspapīru reģistrāciju Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) paplašina saistītās personas definīciju diezgan plaši. S-11 veidlapā ir noteikts, ka saistīta persona ietver:
- Personas, kurām pieder 10% vai vairāk no jebkuras klases uzņēmuma akcijām
- Jebkura persona, kas ir uzņēmuma veicinātāja un ir saistīta ar visu uzņēmumu
- Jebkurš reģistrēto vērtspapīru galvenais parakstītājs
- Jebkura persona, kas uzņēmumam sniedz vadības vai konsultāciju pakalpojumus
- "Jebkura iepriekšminēto personu asociētā persona"
Vērtspapīru darījumu regulējumā ir svarīgi atšķirt saistītās personas no citām. Iesaistītajām personām bieži ir pieeja iekšējai informācijai, un tādējādi viņu darījumi tiek rūpīgāk regulēti.
Ja uzņēmuma uzņēmējdarbība vai lielāks īpašuma daudzums darbojas saskaņā ar darbības līgumu vai parādnieka nomu, tos arī uzskata par filiāli.
Īpaši apsvērumi
Bankrota procedūrā par saistītām personām uzskata ikvienu, kam pieder kāda uzņēmuma daļa vai kas to kontrolē. Parādnieks ir fiziska persona vai uzņēmums, kas iesniedz pieteikumu par bankrotu, tāpēc viņu saistītās personas būtu tās, kurām pieder parādnieku korporācija ..., vai tās, kurām pieder parādnieka īpašnieks.
Filiāles tiek uzskatītas par saistītām personām, kurām pieder 20% vai vairāk no uzņēmuma vai kurām ir balsstiesības, kas vienādas ar šo procentuālo daļu. Citiem vārdiem sakot, filiāle ir uzņēmums vai fiziska persona, kurai pieder 20% no uzņēmuma. Tomēr attiecībā uz īpašniekiem, kuriem ir vērtspapīri kā fiduciāriem, parādu kontrolieriem vai aģentiem, šādi noteikumi filiālēm netiek piemēroti.
Aizdevuma līguma kontekstā saistītās personas ir fiziskas vai juridiskas personas, kuras kontrolē vai kurai pieder liela daļa uzņēmuma, kas ņem aizdevumu vai piedāvā aizdevumu. Atkal šīs saistītās personas var tieši vai netieši kontrolēt organizāciju. Tomēr šie noteikumi neattiecas uz uzņēmuma meitasuzņēmumiem.
Taustiņu izņemšana
- Saistīta persona ir persona, kas var ietekmēt korporācijas rīcību.
- Pie saistītām personām var piederēt direktori, virsnieki un daži akcionāri.
- Iesaistītajām personām bieži ir pieejama iekšējā informācija; līdz ar to viņu darījumi tiek rūpīgāk regulēti.
Turklāt, ja organizācija darbojas saskaņā ar darbības līgumu vai parādnieka nomu, šo organizāciju uzskata par saistītu personu.
Saskaņā ar likumu saistītajām personām ir aizliegts veikt noteiktas darbības, piemēram, pārdot vērtspapīrus vai citu īpašumu šādam reģistrētam uzņēmumam vai jebkuram uzņēmumam, kuru kontrolē šāds reģistrēts uzņēmums, ja vien šāda pārdošana neattiecas tikai uz:
- Pircēja emitētie vērtspapīri
- Vērtspapīri, ko emitējis pārdevējs un kas ir daļa no vispārēja piedāvājuma tā vērtspapīru klases īpašniekiem
- Vērtspapīri, kas noguldīti pie ieguldījumu apliecību trasta vai periodiskā maksājuma plāna pilnvarnieka