3C7
3C7 attiecas uz daļu no 1940. gada Likuma par ieguldījumu sabiedrībām, kas ļauj privātiem fondiem, kas atbilst īpašiem kritērijiem, atbrīvot no dažām Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) regulām. 3C7 ir saīsinājums 3 (c) (7) atbrīvojumam. Atbrīvojums, kas atrodams likuma 3. iedaļā, ir formulēts šādi:
3. iedaļa
(3) (c) Neatkarīgi no a) apakšpunkta neviena no šīm personām nav ieguldījumu sabiedrība šī nosaukuma nozīmē:
(7) (A) Jebkurš emitents, kura apgrozībā esošie vērtspapīri pieder vienīgi personām, kuras šādu vērtspapīru iegādes brīdī ir kvalificēti pircēji un kas to nedara un tolaik nepiedāvā publiskot. šādu vērtspapīru piedāvāšana.
Lai pretendētu uz 3C7 atbrīvojumu, privātajam fondam jāpierāda, ka viņi neplāno veikt sākotnējo publisko piedāvājumu un ka viņu ieguldītāji ir kvalificēti pircēji. Kvalificēts pircējs ir augstāks standarts nekā akreditēts ieguldītājs, jo tas prasa, lai ieguldītājiem būtu vismaz USD 5 miljoni ieguldījumu. Privātajam fondam nav jāveic vērtspapīru un biržas komisijas reģistrācija vai pastāvīga informācijas atklāšana. 3C7 fondi ir atbrīvoti arī no prospekta izdošanas, kas publiski aprakstītu ieguldījumu pozīcijas. 3C7 fondi tiek saukti arī par 3C7 uzņēmumiem vai 3 (c) (7) fondiem.
3C7 paskaidrots
3C7 ir viens no diviem izņēmumiem 1940. gada Likumā par ieguldījumu sabiedrību, ko riska ieguldījumu fondi, riska kapitāla fondi un citi privātā kapitāla fondi izmanto, lai izvairītos no vērtspapīru tirgus ierobežojumiem. Tas šos fondus atbrīvo no tādiem instrumentiem kā piesaistītie līdzekļi un atvasinātie finanšu instrumenti tādā mērā, kādā to nevar publiski apgrozāmie fondi. 3C7 fondiem jāsaglabā atbilstība, lai turpinātu baudīt atbrīvojumu no 1940. gada likuma. Ja fonds neatbilst prasībām, piemēram, veicot ieguldījumus no nekvalificētiem pircējiem, tas atvērsies SEC izpildes darbībām, kā arī tiesvedībai no tā ieguldītājiem un visām citām pusēm, ar kurām tas ir noslēdzis līgumus.
3C7 fondi, salīdzinot ar 3C1 fondi
3C7 fondus nodrošina tā pati 1940. gada likuma daļa, kas attiecas uz 3C1 fondiem, taču starp tiem pastāv būtiskas atšķirības. 3C7 fondi, kā norādīts, veic ieguldījumus no kvalificētiem pircējiem, savukārt 3C1 fondi strādā ar akreditētiem investoriem. Tas nozīmē, ka ieguldītājiem 3C7 fondos tiek piemērots augstāks bagātības rādītājs nekā 3C1 fondos, kas var ierobežot investoru kopumu, no kura fonds cer iegūt naudu. 3C1 fondi nepārsniedz 100 investorus, ierobežojot to investoru skaitu, kurus fonds var piesaistīt no plašāka pūla, no kura viņiem atļauts piesaistīt. 3C7 fondiem nav noteikta maksimālā robeža. Tomēr 3C7 fondi nonāks 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumā, kad tie sasniegs 2000 investorus, būtībā padarot tos kvazi publiskus un atvērtus pastiprinātai SEC kontrolei.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.