57. sērija
Iepriekš zināma kā 55. sērija, 57. sērija ir eksāmens un licence, ko pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA). Pazīstams arī kā vērtspapīru tirgotāju pārstāvju eksāmens, tas ir nepieciešams personām, kuras vēlas būt vērtspapīru tirgotāju pārstāvji. Šīs personas var tirgoties kapitāla vērtspapīros un konvertējamos parāda vērtspapīros.
Lai kļūtu par vērtspapīru tirgotāja pārstāvi, fiziskām personām ir jāiziet 57. sērija un vērtspapīru nozares pamatnoteikumi (SIE). Ar 57. sēriju privātpersonas var veikt NASDAQ tirdzniecību, ārpusbiržas (OTC) akciju tirdzniecību un patentētu tirdzniecību.
Izpratne par 57. sēriju
Sērijas 57 eksāmens ir paredzēts, lai novērtētu sākuma līmeņa kapitāla tirgotāju kompetenci. Tās mērķis ir aizsargāt ieguldītājus, palīdzot nodrošināt, ka akciju tirgotājiem piemīt kompetence veikt savus darbus. 57. sērija mēra “FINRA” pakāpi, kādā katram kandidātam ir zināšanas, prasmes un iemaņas, kas vajadzīgas kapitāla tirgotāja kritisko funkciju veikšanai.
57. sērijas eksāmena saturs tika izstrādāts, pamatojoties uz kapitāla tirgotāju darba analīzes pētījumu, kurā bija iekļautas nepieciešamās zināšanas, specifiski uzdevumi un darba funkcijas. Pētījums ietvēra datu vākšanu, kā arī dažādu firmu aptaujas.
Lai kandidāti varētu kārtot 57. sērijas eksāmenu, tiem jābūt asociētiem un sponsorētiem FINRA dalībfirmā. SIE eksāmens ir pamatprasība, kandidātiem, lai reģistrētos kā vērtspapīru tirgotājs, ir jānokārto abi eksāmeni.
Ikvienai personai, kas izstrādā vai izstrādā algoritmisku tirdzniecības stratēģiju vai pārrauga šādas darbības, ir jāiziet 57. sērija. 57. sērijas pieprasīšana nodrošina, ka kāds uzņēmums uzņēmumā var identificēt un reģistrēties kā tādus, kam ir zināšanas par izmantoto tirdzniecības stratēģiju un tehnoloģiju un atbildība par to.
Sērija 57, agrāk pazīstama kā 55. sērija, ir eksāmens un licence, kas tā īpašniekam dod tiesības aktīvi piedalīties akciju tirdzniecībā.
Kā darbojas 57. sērijas eksāmens
57. sērijas eksāmens sastāv no 50 jautājumiem ar atbilžu variantiem. Kandidātiem tiek atvēlētas 105 minūtes, lai to pabeigtu, un viņiem ir pareizi jāatbild vismaz uz 70% no nokārtotajiem jautājumiem.
Eksāmenu jautājumi atšķiras pēc sarežģītības un sarežģītības pakāpes. Katram jautājumam ir tikai viena labākā atbilde. Tos bieži maina, grozot noteikumus un ieviešot jaunus produktus, tāpēc kandidātiem jāseko līdzi izmaiņām piemērojamajos noteikumos un noteikumos.
Katrs novērtētais jautājums ir viena punkta vērts. Tā kā par uzminēšanu nav soda, 57. sērijas kandidātiem vajadzētu atbildēt uz katru jautājumu, kas attiecas uz šādām satura tēmām:
- Tirdzniecības aktivitātes, kas veido 82% no eksāmena (41 jautājums)
- Grāmatu un uzskaites kārtošana, pārskatu par tirdzniecību sastādīšana un noformēšana un norēķini, kas veido 18% no eksāmena (deviņi jautājumi)
57. sērijas eksāmenu administrē ar datoru. Kandidātiem nav atļauts nekāds atsauces materiāls, bet viņiem tiek izsniegts nulles papīrs un pamata elektroniskie kalkulatori (daži no eksāmena jautājumiem ir saistīti ar aprēķiniem). FINRA resurss Kvalifikācijas eksāmena dienā ir papildu informācija par eksāmena noteikumiem un kārtību.
Sērijas 57 vēsture
55. sērija kļuva par 57. sēriju 2016. gada janvārī kā veids, kā pievērsties augstfrekvences tirdzniecībai. Mērķis bija palīdzēt regulēt augstas frekvences tirdzniecības firmu rīcību. Jaunais noteikums liek brokeru-tirgotāju firmām reģistrēties FINRA. Tie, kuri izturēja 55. vai 56. sēriju pirms pārmaiņas uz 57. sēriju, ir vecvecāki, un viņiem nav jāuzņemas 57. sērija.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.