SEC 5. formas pārskats

Kas ir SEC 5. veidlapa: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumā?

SEC 5. veidlapa: Vērtspapīru faktiskās īpašumtiesību izmaiņu gada pārskats ir dokuments, kas uzņēmuma iekšējiem datiem jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), ja tie gada laikā ir veikuši darījumus, par kuriem iepriekš nav ziņojuši, izmantojot 4. veidlapu. ( Iekšējās informācijas veidlapa 4. veidlapa, ja viņu akcijās notiek būtiskas izmaiņas.) 5. veidlapa palīdz novērst nelegālu iekšējās informācijas tirdzniecību, atklājot informāciju. Iekšējās informācijas tirdzniecība ir vērtspapīra pirkšana vai pārdošana tam, kam ir pieejama materiāla nepubliska informācija par vērtspapīru. Ja iekšējā informācija veic tirdzniecību, kad nav paziņota būtiskā informācija, tirdzniecība ir nelikumīga.

Kas var iesniegt SEC 5. veidlapu: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumā?

Uzņēmuma iekšējās informācijas turētājiem ir jāiesniedz 5. veidlapa, ja tie gada laikā veica vērtspapīru darījumus, par kuriem iepriekš nebija ziņots par SEC 4. veidlapu. Iekšējā informācija tiek definēta kā uzņēmuma direktors vai vecākais darbinieks, kā arī jebkura persona vai vienība, kurai faktiski pieder vairāk nekā 10% no uzņēmuma balsstiesīgajām akcijām.

SEC 5. veidlapas nodoms

5. veidlapa palīdz novērst nelegālu iekšējās informācijas tirdzniecību, atklājot informāciju. Piemēram, 2018. gada jūlijā Bostonas federālā žūrija Schultz Chan un Songjiang Wang, kuri attiecīgi strādāja Akebia Therapeutics un Merrimack Pharmaceuticals Inc., atzina par vainīgiem iekšējās informācijas tirdzniecībā. Gan Čans, gan Vangs apsūdzības noliedza; tomēr prokurori sacīja, ka no 2013. līdz 2014. gadam Vangs sniedza Čenai patentētu informāciju par Merrimack pozitīvajiem narkotiku pētījumiem pirms Kembridžas (Masačūsetsas štatā) bāzētā uzņēmuma publiskā paziņojuma par rezultātiem. Ar zināšanām Čans un viņa sieva veica vairākus Merrimack akciju pirkumus. Vienā gadījumā pāris nopelnīja $ 136, 000.

Lai gan ar 5. veidlapas iesniegšanu nevar pilnībā izvairīties no nelikumīgas iekšējās informācijas tirdzniecības, tas ir viens solis, lai palielinātu indivīdu un organizāciju atbildību.

[Svarīgi: SEC 5. veidlapas iesniegšana jāveic SEC ne vēlāk kā 45 dienas pēc uzņēmuma finanšu gada beigām vai sešu mēnešu laikā pēc tam, kad iekšējais tulks izbeidz savu piederību uzņēmumam.]

Kā iesniegt SEC 5. veidlapu

SEC 5. veidlapai nepieciešami šādi nosacījumi:

• Ziņotājas personas vārds un fiziskā adrese
• Emitenta nosaukums un biržas skaitītājs
• Pārskats par emitenta noslēgto finanšu gadu (mēnesis / diena / gads)
• Ja 5. veidlapa ir grozījums, oriģinālās veidlapas iesniegšanas datums (mēnesis / diena / gads)
• Pārskatu sniedzošās personas (-u) attiecības ar emitentu (piemēram, direktoru, 10% īpašnieku, virsnieku vai citu)
• Ja tas ir individuāls vai kopīgs / grupas ziņojums
• Vērtspapīru saraksts, darījuma datumi, paredzamās izpildes datumi, darījuma kodi, emitenta finanšu gada beigās piederošo vērtspapīru daudzums, piezīme par tiešajām vai netiešajām īpašumtiesībām un netiešo faktisko īpašumtiesību raksturs

5. forma ir saistīta arī ar SEC 3. veidlapu, kas izseko visiem uzņēmuma iekšējiem datiem. Katram uzņēmuma iekšējam dokumentam jāiesniedz 3. veidlapa ne vēlāk kā 10 dienas pēc tam, kad viņš vai viņa ir kļuvis saistīts ar uzņēmumu.

Lejupielādējiet SEC 5. veidlapu: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumtiesībās

Šeit ir saite uz lejupielādējamu 5. veidlapu: Gada pārskats par izmaiņām vērtspapīru faktiskajā īpašumtiesībās.

Taustiņu izņemšana

• Uzņēmuma iekšējiem uzņēmumiem jāiesniedz 5. veidlapa, ja tie gada laikā ir veikuši darījumus, par kuriem viņi iepriekš nav ziņojuši, izmantojot 4. veidlapu.
• 5. veidlapa palīdz novērst nelegālu iekšējās informācijas tirdzniecību, atklājot informāciju.
• Ja iekšējā informācija tirgojas ar informāciju, kas nav paziņota, tirdzniecība ir nelikumīga.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

SEC 3. veidlapas skaidrojums SEC 3. veidlapa: Sākotnējais paziņojums par vērtspapīru faktisko labumu no īpašumtiesībām ir dokuments, ko uzņēmuma iekšējais īpašnieks vai lielākais akcionārs iesniedz Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), lai palīdzētu regulēt iekšējās informācijas tirdzniecību. vairāk SEC 4. veidlapa: Paziņojums par izmaiņām labuma guvējā Pārskats par 4. veidlapu: Paziņojums par izmaiņām labuma guvumā ir dokuments, kas jāiesniedz Vērtspapīru un biržu komisijai (SEC) ikreiz, kad notiek būtiskas izmaiņas uzņēmuma iekšējās informācijas turētājos. . vairāk Izpratne par 16. sadaļu 16. sadaļa ir 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma sadaļa, kas apraksta direktoru, virsnieku un galveno akcionāru normatīvos aktos noteiktos pienākumus. vairāk SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu Pārskats SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu tiek iesniegts Vērtspapīru un biržas komisijā vai SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šī uzņēmuma akcijas īpašos apstākļos. vairāk SEC 10-SB veidlapa SEC 10-SB veidlapa tika iesniegta SEC, ko izmantoja, lai reģistrētu mazo uzņēmumu vērtspapīrus, kas vēlas tirgot ASV biržās. vairāk Regula Godīga atklāšana (Reg FD) Regula Godīga atklāšana ir noteikums, kas liedz valsts uzņēmumiem selektīvi atklāt informāciju tirgus profesionāļiem un noteiktiem akcionāriem. vairāk partneru saišu