SEC 1-A veidlapa

SEC 1-A veidlapas DEFINĪCIJA

SEC 1-A veidlapa ir vērtspapīru un biržas komisija (SEC), kas nepieciešama noteiktu vērtspapīru reģistrēšanai. Vērtspapīriem, kas emitēti, pamatojoties uz A regulas noteikumiem, ir jāsniedz ieguldītājiem piedāvājuma paziņojums, kas atbilst 1-A veidlapas prasībām.

SADALĪŠANĀS SEC 1-A veidlapa

1-A veidlapa ir pazīstama arī kā Regula A Piedāvājuma paziņojums saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu.

Šo aktu bieži sauc par "patiesību vērtspapīros". Tas prasa, lai šīs reģistrācijas veidlapas, kas paredzētas būtisku faktu sniegšanai, būtu iesniegtas, lai atklātu svarīgu informāciju, reģistrējot uzņēmuma vērtspapīrus. Tas palīdz SEC sasniegt šī akta mērķus, pieprasot ieguldītājiem saņemt būtisku informāciju par piedāvātajiem vērtspapīriem un aizliedzot krāpšanos piedāvāto vērtspapīru pārdošanā.

Ierobežojumi un noteikumi SEC 1-A veidlapas izmantošanai

Noteikumi, kas reglamentē 1-A veidlapu, tika pārskatīti 2015. gadā, lai šo paziņojumu varētu izmantot piedāvājumiem, kuru summa nepārsniedz 50 miljonus USD. Paziņojumu var izmantot diviem piedāvājuma segmentiem, kurus ierobežo to vērtība. Pirmā līmeņa maksimālais apjoms ir 20 miljoni USD par kopējo piedāvāto cenu un piedāvāto vērtspapīru kopējo pārdošanu 12 mēnešu laikā. Otrā līmeņa vērtspapīru piedāvājums 12 mēnešu laikā ir ierobežots līdz USD 50 miljoniem. Šajos summētajos ierobežojumos ietilpst ierobežojums, ka 1. līmeņa vērtspapīriem visi pārdošanas vērtspapīru turētāji, kas ir emitenta filiāles, var piedāvāt ne vairāk kā 6 miljonus USD. Otrā līmeņa piedāvājuma limits ir 15 miljoni USD visiem vērtspapīru pārdošanas vērtspapīru turētājiem, kas ir emitenta saistītie uzņēmumi.

1-A veidlapas iesniegumos kā papildinājumu var iekļaut papildu informāciju. Tas var ietvert paziņojumu par to, vai parakstītājiem izmaksājamā kompensācijas summa tika noskaidrota Finanšu nozares regulatīvajā iestādē (FINRA). Papildu informācijā var iekļaut arī pārskatus, uz kuriem atsaucas piedāvājuma apkārtrakstā vai kurus emitents vai galvenais parakstītājs ārēji izmanto saistībā ar piedāvājumu.

Ja šādus ziņojumus izmantoja, ir jāiekļauj paziņojums, kas nosaka to faktisko izmantošanu un to izplatīšanas veidu. Tajā jāiekļauj informācija, kas identificē to personu klasi, kuras saņēmušas vai saņems pārskatus. Paziņojumā jāiekļauj arī katrai klasei izdalīto eksemplāru skaits. Jābūt paziņojumam par ierosināto ziņojumu izmantošanu. Regulatori var pieprasīt papildu informāciju, lai atbalstītu paziņojumus un citus apgalvojumus, kas sniegti piedāvājuma paziņojumā.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Noteikumi A Noteikumi A ir atbrīvojums no reģistrācijas prasībām, kas noteiktas Likumā par vērtspapīriem un ko piemēro maziem vērtspapīru publiskiem piedāvājumiem. vairāk SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu Pārskats SEC 144. veidlapa: Paziņojums par ierosināto vērtspapīru pārdošanu tiek iesniegts Vērtspapīru un biržas komisijā vai SEC, iesniedzot rīkojumu pārdot šī uzņēmuma akcijas īpašos apstākļos. vairāk SEC veidlapa F-3 SEC forma F-3 ir nepieciešama, lai ārvalstu emitenti reģistrētu noteiktus vērtspapīrus. Šeit uzziniet, kāpēc likumā "patiesība vērtspapīros" ir noteikts šis paziņojums. vairāk SEC 8-A veidlapa SEC 8-A veidlapa ir viena no pamatformām, ko SEC pieprasa vērtspapīru reģistrācijai. vairāk SEC veidlapa F-1 SEC veidlapa F-1 ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC), kas nepieciešama, lai ārvalstu emitenti reģistrētu noteiktus vērtspapīrus. vairāk SEC veidlapa F-10 SEC veidlapa F-10 ir iesniegšana Vērtspapīru un biržas komisijā, kas tiek pieprasīta Kanādas publiskajā apgrozībā esošajiem ārvalstu privātajiem emitentiem, kas reģistrē vērtspapīrus. vairāk partneru saišu